EMS历年主观题汇总 - 图文(2)

范围和 活动 1、审阅受审核方的主要体系文件和相关资料； 2、向组织的管理层，体系策划/管理部门、环境管理部门及其他相关部门了解体系建立和运作的情况； 3、体系范围覆盖场所的巡视； 4、抽取高风险环境因素现场进行现场观察，了解运行控制情况（重要环境因素有关现场、其他重要场所，如：主要的生产现场、动力现场、环保设施、化学品贮存、废物处置等现场。） 1、审阅的文件范围涉及到受审核方的所有体系文件及有关资料。现场审核：（询问、查阅记录、观察、测试等方法）涉及到受审核方的所有部门、所有现场和活动（除了那些在第一阶段已进行了充分和成功审核的部分） 审核 较少约占总人日数的1/3 人日数 侧重体系的策划和建立，重要环境因素控制的策划，自我改进和自我完善机制的建立。 第一阶段审核应了解受审核方管理体系的基本情况，以及受审核方对审核的准备程度。 1、了解文件化环境管理体系的建立情况； 2、了解组织的基本情况（应包括机构、职能；产品、活动、服务的特点；投入和产出如原材料、能源、产品、废物等；现场分布；重要环境控制点/岗位/设施设备等）； 3、确定组织的管理体系是否包括了环境因素识别与评价的程序；了解识别与评价的过程信息，初步判断识别与评价结果的充分性和合理性； 4、确认组织是否具有从事相关活动审核内容 的环境许可；评审组织对适用的法律法规和其他要求的获取、适用性确认结果的充分性，并了解组织对这些要求基本遵循情况； 5、关键绩效、过程、目标指标、管理方案、重要环境因素运行等的识别与策划； 6、组织的内部审核是否符合“标准”的要求； 7、组织是否进行了管理评审，是否包括了对管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价； 8、组织与外部相关方交流的文件、回应和处理； 9、管理体系运行以来，对于内部发现的不符合是否采取了相应的纠正措施和预防措施； 10、组织策划并建立的管理体系是较多，约占总人日数的2/3 侧重体系运行的全面符合性和有效性，重要环境因素控制的有效性，方针的实施、目标和环境绩效的实现。 第二阶段应关注“标准”所有要求的实施情况，尤其应将重点放在： 1、判断环境因素识别的充分性，重要环境因素评价的合理性； 2、确认是否符合法律法规及其他要求的程序（“要求”的识别与合规性评价，采取的行动）； 3、经评审而确定的环境目标、指标、方案是否得到有效的实施； 4、确认重要环境因素有关的运行是否得到有效的管理，例如：运行控制的有效性，相关目标指标和方案的实施，相关的应急准备与相应程序/预案的适宜性和充分性；相关的监视测量活动的实施及后续措施。 5、组织对不符合的识别与评价是否符合要求，纠正和预防措施是否实施、是否有效； 6、组织是否有效地实施了内部审核与管理评审，是否提出了和实施了改进要求/措施/行动； 7、与实现方针承诺有关的职责是否得到落实，有关的资源提供是否得到保障，承诺是否得以实施、实现； 8、环境方针、环境因素特别是重要环境因素、法律法规及其他要求、目标指标和方案、职责、资源、程序、内审和管理评审之间的策划和实施是否具有一致性，是否能确保体系的持续符合和有效性； 9、是否取得预期的环境绩效；全员环境意识是否提高并产生作用，体系持续改进所取得的成绩等。

E122.在某冶炼厂审核，审核计划中的审核范围是“铅、锌、银的冶炼”但审核组到现场审核时发现该厂还有大量的副产品：硫酸、硫酸锌、锗、铟等，作为审核员，你将如何处理？

否可以实现其环境方针和目标； 11、组织的管理体系运行情况是否证明可以继续进行第二阶段审核； 12、需要评审的其他文件和需要在第二阶段审核前获取的其他信息。 答：首先需要分析审核计划中的“铅、锌、银的冶炼”涉及的环境因素，与副产品液酸、硫酸锌、锗、铟涉及的环境因素，是否能够区分，如果能够区分，不需要变更审核范围。如果无法区分，则需对副产品相关的环境因素也加以控制，可能会导致审核范围的变化，审核员需将此情况汇报审核组长，再由审核组长与审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。

E122-2．到某一企业审核，审核计划上的审核是 “XX产品的生产和加工”；审核员到现场发现此企业的现场还包括 “XX产品的副产品的生产和加工”若你是审核员接下来该如何审核？

答：首先需要分析审核计划中的“XX产品的生产和加工”涉及的环境因素，与XX产品副产品涉及的环境因素，是否能够区分，如果能够区分，不需要变更审核范围。如果无法区分，则需对副产品相关的环境因素也加以控制，可能会导致审核范围的变化，审核员需将此情况汇报审核组长，再由审核组长与审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。

E123.审核员在某铅酸蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排口水流 流量较大。审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？这些问题与标准哪些条款相关。

说明：此类题型，需要关注具体的产品，产品不同，涉及的环境因素、法规要求是不同的。 一般铅酸电池的生产流程如下：纯铅一银粉一和膏一(前面并列有基板的铸造)涂板一生板熟成/放置一化成一水洗一干燥一栽板一研磨一极板隔离板排列一办群焊接一入槽一中间检查一穿壁焊一封盖一端子焊接一气密测试一充氮气一一封口——打码一包装。污水中涉及一类污染物质铅，这是问题的关键。另外，针对某个场所的审核思路。写到相关条款时，只需审核相关条款中与此场景相关的部分要求即可，不需要审核条款中的所有要求。简答题，可以写简单一点。

答：4. 3.1要素：查环境因素的识别和评价，是否包括了含铅一类污染物废水的排放？

4.3.2要素：査适用的法律法规要求淸单，是否包括了含铅废水排放标准的要求？

4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否 满足要求？查是否建立了含银污水的处理规定等，

4.5.1要素：查废水排放监测测量的管理规定及监测结果，含铅废水是否在车间排放口采样 并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。

还可查4.5.3不符合、纠正与预防措施，或4.3.3目标指标和管理方案的制定及其实施符合 要求的证据。

E124.对纠正措施进行跟踪验证时应重点关注哪些方面？

E124.简述如何进行纠正措施的实施和效果方面的验证。

答：应重点关注以下内容：

A.原因分析：是否针对不符合项的原因进行分析，分析是否准确，是否确切找到问题根源

B.纠正措施针对不符合项的原因所确定的纠正措施是否具备可行性和有效性.

C.纠正措施的实施情况及其效果：纠正措施是否按照规定的日期完成，实施情况是否有记录 可查，纠正措施完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生.

E125.简述环境方针，环境目标，环境指标和管理方案间的关系？

答：环境方针——提供建立和评审环境目标和指标的框架；

环境目标和指标要符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规及其他 要求的承诺。管理方案是实现组织的环境目标和指标措施，它与环境目标和指标的关系是手段和目的的关系。

E126.简述审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系，并举例说明。

答：审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础.例如，在初次认证审核中，通过现场获得证据，对照审核准则(GB/T19001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），汇总所有的审核发现（符合审核准则和不符合审核准则的情况）， 考虑此次审核的目的。作出审核结论（是否推荐认证注册）。

E127。审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员。你将怎么跟踪审核？（至少写出3个要素）

答：4.3.1:是否对车间排放的废水进行了环境因素的识别和评价，査看识别及评价记录，注意污水中是否含有第一类污染物。

4.3.2：是否收集了适用的废水排放的标准及法规要求。如有第一类污染物应注意收集相关标 准要求。 4.5.1查是否对排放的废水指标进行定期监测（第一类污染物的监视测量情况），指标是否符合排放标准。

E128针对ISO14001-2004中 4.3.2法律法规和其他环境要求条款中b) “确定这些要求如何应用于它的环境因素”，如何进行审核？ 答：组织是否针识别到和收集到的法律法规和其他要求，确定法律法规和其他要求中适用于各环境因素的具体条款、内容和（或）指标，组织是否列出识别出的法律法规与其环境因素的对应关系。例如：组织活动中排放的有害气体应执行 <大气污染物综合排放标准 > 中哪些具体条款、内容和（或）指标等。

E129.审核员在审核时发现原料仓库有3袋国家禁用的原料，请针对此场景阐述审核思路（至少3个条款的内容）

参考答案：

(1)4.3.1是否识别了国家禁用的原料在生产活动和产品中产生的环境影响，对其影响是否评价；

(2) 4.3.2是否识别了国家明令禁止使用的原料的相关法律法规及要求；

(3) 4.3.3是否针对禁用的原料建立了环境目标、指标或管理方案；

(4) 是否将国家禁用的原料采购要求告知原料供方。

E130.审核员在化学制药行业审核,调阅企业污水排放监测报告,其外排污水COD为280mg/l，BOD为90mg/l 审核员接下来应该考虑审核哪些问题，这些问题与ISO14001-2004标准的哪些条款有关？

答案：4.3.1一4.3.2—4.4.6—4.4.7-4.5.1—4.5.2—4.5.3

4.3.1: 是否识别了关于污水排放的环境因素，是否包括了 COD、BOD排放

4.3.2：是否获取到了关于适用于化学制药行业污水排放标准，如果己经收集到了，需要关注该标准是否规定了在组织内应用的方法，其应用的方法是否合理。

4.4.6：是否规定了污水处理方而的运行控制文件，在文件中是否己经明确了运行准则。现在观察是否按规定的要求实施管理。

4.4.7是否识别了亊故性排放的紧急情况？是否规定的响应预案？针对事故性排放的发生是否实施了响应？亊后是否对预案进行了评审，是否对预案进行了必要的修订？

4.5.1是否实施和排放测，监测方法是否有明确规定。是否有什么仪器，该仪器是否进行了定期检定，有效期。监测结果是否实施的记录。

4.5.2是否进行了合规性评价，评价的结果是否进行了记录。

4.5.3合规性评价的结果指明了超标，是否进行了相应的处理，处理结果如何。是否进行了原因分析，针对原因制定或采取了何措施，是否对措施的有效性进行了评价？

二、阐述题

E201.某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：

清洗除油一水清洗一磷化—水清洗—涂漆—水清洗—干燥—中涂—供干—喷面漆—供干。

清洗除油采用NaOH和合成洗漆剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯。烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后、由30米高的排气筒排放。产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂， (1)该涂漆车间的主要环境因素有哪些？

(2)请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

(3)与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？

答：1)该涂漆车间主要的环境因素有，含NaOH污水的排放、含镍污水的排放、水的消耗：NaOH、镍硝酸等化学品的泄露、含苯废气的排放、废油漆排放、喷漆包装物（工具）的废弃、空气加热用燃料的消耗。

2)污水中主要含NaOH、镍等污染成份，组织将该车间的污水汇入综合污水处理池处理是不符合法规的，根据GB8978-96 (污水综合排放标准) 的要求，含镍污水属于第一类污染物，含此类污染物的污水，一律在车间或车间处理设施排出口取样，不得与其他污水混合一起后进行处理。

3)根据《国家危险废物名录》所列，该生产过程主要的固体如废碱(NaOH)、废油漆、废含油抹布、吸附含苯废气后的淸理出的废渣都属于危险废物。

E202.请编制审核某污水处理站的检查表。

答：1)请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2)

2)询问环境因素识别与评价情况，抽查污水处理站环境因素识别、环境影响评价记录，对照 现场，重要环境因素淸单是否有遗漏(如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄露等)。 (4.3.1)

3)抽查法规识别情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求。 (4.3.2)

4)请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。重点关注： ——含一类污染物处理工艺文件：

——现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录： ——污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录： ——污水处理用化学品管理、存放：

——污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方与合同方的沟通

5)抽查针对污水泄漏等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物资配备情况。

6)污水监测工艺，抽查监测记录、第三方监测报告，了解达标排放情况；抽查监测设备校准 或检定记录. 7)抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施实施记录.

E203.监督审核时，某审核员在B经理陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到，一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的，持有“三同时”、“环评”等批文，当时的设计生产能力是年产50万台。审核员紧接着问：“二期工程何时投产？”??“现在全公司三班年产多少台？” B经理回答说：“2002年4月，三班年产100万台！”但当问到1996年后是否兴建新的污水处理装置(或厂)时，回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍的污水直接排入流向污水处理厂的下水管道。现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水厂的职责，我们只管生产。请描述你的审核思路。（至少回答出四个要素）

考点：对扩、改项目这一活动的审核。审核思路可以围绕主要条款进行順向审核(以下简称 第一种审核思略），也可以从关键问题切入，首先抓住最关键的问题展开审核（以下简称第二种审核思路）。在实际审核中，第二种审核思路用得多。

第一种审核思路

4.3.1要素：查环境因素的识别和评价，是否包括了新建项目的环境因素识别和评价？

4.3.2要素：查适用的法律法规要求淸单，是否包括了新建项目及含镍废水排放标准的要求？

4.4.6要素：査环保局对二期工程环评批复、竣工环保验收，批复，查是否有新建项目的管理 要求，査一期工程污水处理厂的处理能力，查是否建立了含镍污水的处理规定等。

4.5.1要素：查废水排放监测测量的管理规定及监测结果，含镍废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。

还可查4.5.3不符合、纠正与预防措施，或4. 3.3目标指标和管理方案的制定及其实施符合要求的证据。 回答这类题必须结合场景、抓住关键问题、思路清晰、审核思路题不要求判标。

第二种审核思路

首先查环保局对二期工程环评批复、竣工环保验收批复，一期污水处理厂的处理能力，再查是否建立了含镍污水的处理规定（4.4.6要素）。

查废水排放监测测量的管理规定及监测结果，含镍废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果（4.5.1要素）。

如超标，查4. 5. 3要素，是否进行原因分析，采取措施或措施有效性存在哪些问题？

还可查4. 3.1要素二期工程的环境因素是否识别和评价？ 4.3.2要素，新建项目及含镍废水样排放要求是否收集？

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