09年协会领导班子深入学习实践科学发展观分析检查报告(2)

　　一是完善了自律规则体系,加强了自律管理职能。目前,协会已经制定了21个与会员和从业人员相关的自律规则或规范性文件,成立了纪律、申诉和信息技术三个专业委员会,并开展了合同备案审查、纠纷调解、信息技术行业规范与安全检查、会员和从业人员数据库管理等工作,逐步强化了对会员和从业人员的自律监督和检查,提升了市场运行质量。

　　二是加强了期货从业人员考试和资格管理,开展了分层次、分类别的从业人员后续培训工作,制定了行业人才发展战略规划,特别是开展了高管人员资质测试工作,积极探索适合中国实际的人才培养和管理模式。

　　三是积极开展了期货投资者教育工作,尤其是突出了对客户在开户环节的风险提示以及对合同指引的检查,制定了会员单位开展投资者教育的工作指引,提高了投资者的风险意识,保护了投资者的合法权益。

　　四研究建立了期货公司诚信评价体系,开展了期货行业反商业贿赂和诚信文化建设,为行业的诚信合规经营提供了方向性指引,也为监管部门分类监管提供了依据。

　　五是积极发挥了传导作用。认真倾听会员呼声,反映会员合理诉求,促进会员做优做强,使会员达到监管要求;建立联系会员制度,加强了与地方协会的沟通与合作;通过创办会刊、编写年度报告、组织课题研究等加强行业发展和创新研究,发挥上传下达、内外沟通的桥梁纽带作用。

　　六是扎实推进内部基础性和制度性建设。成立了协会党委、纪委,注重党风廉政建设,进一步加强了党的领导;制定完善了一系列规章制度,提高了内部管理的科学性和规范性;提高员工业务素质和思想觉悟,形成了奋发向上、团结和谐的工作氛围。

　　当前影响协会科学发展的突出问题

　　经过八年多的努力,协会虽然取得了一定的成绩,但对照科学发展观的要求,对照市场的发展,对照监管部门的要求,协会在思想观念、工作作风、服务意识和专业能力等方面还存在一定的差距,比如缺乏积极主动开展自律监管和服务传导的精神和创新意识,在市场变化过程中,特别是突发事件和危机面前,缺乏及时了解和分析市场问题的敏感性和反应能力,在自律、服务、传导方面不同程度地存在着一些不适应,不符合的地方:

　　一是自律管理职能的发挥还不够深入和完善。具体表现为:虽然制定一系列自律规则,但对会员及从业人员在遵守和执行规则方面的监督处罚力度不够;在某些方面还存在自律管理滞后于行政监管的现象;一些公司存在聘用无证人员、为非公司员工申请资格等违规行为;从业人员资格审核和存档资料不完备;对会员失信和违规行为缺乏及时有效的自律惩戒等;对居间人、手续费恶性竞争等会员单位反应强烈并影响行业发展秩序的重大问题缺乏自律规范和监督;对会员单位建立投资者教育长效机制的引导尚需加强;期货公司信用评价体系尚未正式实行,诚实守信、合规经营的诚信文化缺失等。

　　二服务职能的发挥还不够全面和有效。具体表现为:对服务职能的内涵理解不够深刻全面,挖掘不够深入,主动服务的意识不强,服务的内容不丰富,服务的水平不够高;对会员单位情况的了解不深不透,不清楚会员想什么,不了解影响会员做优做强的根本因素,不能从体制机制上切实为会员发展提供高水平服务;对市场发展变化不够关心和敏感,抓不住为会员提供有效服务的时机等。

　　三是传导职能的发挥还不够充分和深入。具体表现为:对传导职能理解不全面、不深刻,对其重要性缺乏足够的认识;对市场发展和会员情况掌握不充分,不能为监管部门提供及时有效的决策支持;对监管理念、政策和制度领会不完整、不准确,不能向会员和市场准确传达监管部门的声音;行业宣传和舆论引导工作缺乏系统性和针对性,在宣传市场功能、澄清媒体错误观点方面尚需进一步加强;在推动期货行业与相关行业及境外市场之间的沟通交流方面不够积极主动等。

　　四是人才培养和建设滞后于期货市场需要。具体表现为:行业现有从业人员的数量和结构与市场实际需求存在较大差距;从业人员培训尤其是营业部管理人员、研发人员、市场开发人员等专业岗位的培训难以满足公司需求;期货分析师的资格考试和认证体系尚未实施等;期货行业人才战略规划短期内难以产生成效等。

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