ISO9000内审员学员案例

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002

练习一 标准条款对照练习

本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力. 针对在审核中发现下列情况,分别说明它们对应的是ISO9001标准 中哪个具体条款,为什么?它们是不符合项吗?

1.一位仓库保管员说,他不清楚公司的质量方针内容是什么,他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了.

2.服装厂供应部主管介绍说,本厂对所以服装面料的采购合同都进行了合同评审,以保证从合同,供方采购到价廉物美的合格步料.

3.审核员在西江宾馆客房部,发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版的<<客房服务控制程序>>文件.

4.新星丝绸服装厂对意大利客商来料加工的真丝面料,专门制定了专区专帐的保管规定,但是审核员

在仓库里看到批号为9803的真丝面料却是和其他国产面料混放在一起的.仓库管理员说,对意大利的来料,我们凭经验马上就能区分出来的.

5.某类食品的保温灭菌工艺规定是140摄度.持续一小时,审核员看到现场的自动温度仪显示为120

摄度.操作人员解释说,140摄度高温耗电量太大,120摄度高稳足以杀菌了.

6.省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了,工地施工人员说,这台磅秤是在混疑土各种原料称重时用的.只需要大致上准确就可以了.

7.百货商场文具柜台营业员小王,把一本作为样品陈放十个月本应本应削价处理的大型集邮册,连同

其他19本一起原价卖给了市集邮协会,因为当事商场只有这20本了,所以小王就未向顾客加以说明.

8.电视机总装调试后需进行老化试验,电视机厂装配车间到老化实验室之间200米的过道,地面坑洼

不平.

9.南方电脑公司的内审计划中,没有对总经理进行审核的安排.内审员说,总经理认为内审只是他的

管理手段,不需要审核他自己.

10.钱江发电机厂每年定期举办用户技术培训班,深受用户好评,但尚未制订该类技术培训的书面程

序.

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练习二 是事实还是假设

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本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度,以初步掌握事实判断的基础要求. 请根据以下场景中的背景材料,判断所作的结论是客观事实还是主观臆断.

1.场景:生产部管理员说:我从未见到过<<不合格品控制程序>>这份文件.

结论:公司尚未按ISO9001标准大要求制定不合格控制的程序.

2.场景:所使用的<<质量手册>>批准人栏中,总经理的名字是打印上去的,而不是手签的. 结论:<<质量手册>>商未得到总经理的批准.

3.场景:抽查上个月所进行内审的12份不符合项报告,有6份报告的纠正措施跟踪情况栏为空白.

结论:对内部审核员发生的问题,公司尚未采取纠正措施. 4.场景:餐厅服务员将第三桌张先生点的菜端给了其他桌的李先生. 结论:服务员未经培训合格就上岗工作. 5.场景:公司<<质量手册>>中未规定品保部的职责. 结论:公司没有规定品保部的职责.

6.场景:检验规程规定金工车间质控点工作人员对零件要用硬度计等检测设备进行自检.检测设备太帐上并没有硬度计发放给金工车间的记录,但车间提供的自检记录数据齐全. 结论:这些自检记录中的数据是伪造的.

7.场景:按规定应每隔半年对所有合格分承包放进行一次全面评价.品保部提供的上半年记录中,没有电机厂.纸箱厂的评价记录. 结论:公司采购的电机.纸箱质量是失控的. 8.场景:公司只有一名培训合格的内审员. 结论：无法保证审核的独立性。

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练习三 编制核查表

分析下列〈〈采购过程检查表〉

序号 核查内容 1 供应科是否按采购控制制程序进行采购工作？ 核查方法和涉及部门 供应科面谈并查阅最新采购程序文件 核查结果记录

2 检查供方评定和控制情况。 1在供应科查阅本厂采购物质分类（分ABC三类）清单 2查阅AB两类物资的合格供方名单的最新版本并向供应科长询问该名单确定和批准的情况。 3从AB两类情况物资合格供方名单中各选出3—5家，查阅其评定记录及挡案。 4在供应科查阅6—10家，供方从上次内审以来供货的业绩同记录，必要时到检验科核对。 5向供应科长了解对供方控制的记录，如有无质量保证协议或驻厂代表制度。效果如何？ 6向供应科质管办和技术负责人了解对供方评定过程及合格，供方名单批准的情况。 3 检查采购文件的审1在AB两类物资中各选出3种查阅其采购文件（如采购计划，采购合同等）的内容是否正确齐全，质量要求是否明确（如物资的产品标准号.协作件的图号.版次.物品等级等），是否过有关领导批准。 2检查上次内审后签订的采购合同帐，其内容是否包括质量要求并符合经济合同法。 的上岗证。 批 情 况。 3到人事教育科了解采购人员的培训及上岗资格要求，查3名采购人员 4 检查采购物资的验1询问供应科长是否有派检验人员到，供方工厂进行验货的情况？如有，查阅有关协议及验货记录。 2询问供应科长是否有顾客直接到：供方工厂验货的情况？如有，询问 证 情 况。 科长如何安排，有无文件规定？并询问科长对此持何态度？

练习四

不符合项习题

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针对下列各题中的案例，判断有无不符合项，如有不符合项，判定不符合ISO9001中哪个条款，并简述理由。如认为没有不符合项存在，也要说明理由。

选择2—4题，要求学员写出不符合项报告，包括不符合项事实描述的条款判定，不符合项性质和程度判定。

1 在某实验室发现，报验号为9808202进口棉纶棉，合同要求检测7个指标，实际检测为5个指标，其中沸水缩水，含油量两项指标未测。

2 进口废五金电器的计重由中国外轮理货总公司海门分公司进行，但该公司未列入合格分承包方名单中。

3 管理者代表说：我院自质量体系运行以来至今，需要进行质量策划的活动“没有发生过”。事实上，该设计院今年已进行过体系文件换版的重要质量活动，此类活动事先应进行书面的质量策划。

4 8月—11月份，某公司对检验.签证的差错很少登记，处长说：由于情面关系，这项工作开展难度大。各处室的情况也是如此。

5 六车间装配工段，在对批号为NO.123的50见零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波测，到发现时，50件零件以全部完成，无法再进行超声波检测了。

6 某厂对采购的电容器作抽样检验，审核时发现规定按AQL=0.65进行抽样，检验科进货检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。

7 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中规定不符。检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只规定了批量为3000——10000抽样方案。检验员说：因操作规程中未规定小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。

8 审核员发现在成品仓库墙上挂的〈成品仓库管理制度〉没有编号，发布日期为1996年，而仓库管理员拿出的一份〈成品仓库管理制度〉是1997年发布的。文件编号为Q/CX-015-1997。

9 在热处理车间，审核员发现设备上的温度控制仪表没有校准状态的识别标记，车间主任告诉审核员，这是刚从仓库里领出的崭新仪表，是刚买来的，这个表在生产厂时进行了校准。

10 审核员在洁翔宾馆洗衣房内看到共有三台洗衣机，其中两台正在运行，从监视窗口可以看到正在洗各类衣服中以客房部的白色床单为主，但间或也有几件黄色，灰色织物。审核员询问操作工人小王，程序文件上规定应把各类各色物品分别洗，为什么没有按照规定要求操作？小王说：程序上的规定主要是为了防止互相沾色，这几件都是浅色，不会沾色的，如果这几件要单独洗，那么在经济上不合算。

11 审核员来到讯达电缆厂的进料化验室，发现有一批从广平铝材厂进货的直径16的铝杆的化验单上测得的电阻率大于规定，被判为不合格品，但是“处理”一栏中，写着“工艺实验后再定”并有副总工程师的签名。化验员解释说：一般情况下，电阻率超过规定，我们就判为不合格并退货，但如果电阻率超过很少，例如在5%以内，就与铝材厂协商，在本厂内作初拉工艺试验，初挤拉到直径10左右后如电阻率下降到规定值以下，微 可作为合格原材料使用。审核员要看几份这种返工品的复测

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单，化验单找出了三份，上面都有工艺实验记录和复测数字。审核员要求出示这种做法的书面程序，化验室主任说，目前还不没有书面程序，但大家都认副总工程师这种做法合乎情理，铝材厂支付了全部工艺试验费用，又省得往返运输不合格品。

12 西江宾馆王总经理亲自陪同审核员们参观熟悉宾馆各主要部门和场所，并对各部门情况作介绍。当他们一行来到餐饮部厨房现场时，审核员门看到厨师忙着供应晚餐，厨房如口处贴着“非本部工作人员请勿入内”的字条。总经理邀请大家进厨房作业区参观。并热情向审核员们介绍本宾馆的特级厨师李师傅。审核组长说：我们这么多人进去，会不会厨师的工作？王总和餐饮部经理异口同声地说没关系，没关系。审核员门看到厨房内井井有条，生熟食品分类放置，标识明显。李师傅正在加工一道“惠山春早”的特色菜，审核员们一起围在炉台边参观李师傅操作。

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