2024年上半年青海省基金从业：基金管理费的说法考试试题

2015年上半年青海省基金从业：基金管理费的说法考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

2、股票型基金的分析一般从__入手。 A．业绩 B．风险 C．久期

D．投资组合

3、托管人内部控制的基础是____ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通

4、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

5、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．证券投资咨询公司 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

7、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。 A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产

8、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。 A．3 B．5 C．10 D．12

9、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格

B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

11、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者

B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员

12、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

13、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金

14、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

15、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形 16、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划

往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A．会计系统内部控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制

17、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。

A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 18、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 19、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品

20、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

21、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．公众宣传法

22、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人

23、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：外在因素 B：内在因素

C：个人自身因素 D：环境因素

24、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度

B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度

25、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率

C．证券市场指数 D．证券种类

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。 A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定

2、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

3、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。 A：产品 B：价格 C：规模 D：服务

4、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。 A．现金

B．剩余期限为366天的国债

C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款

5、目前我国发行的普通国债有__。 A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

6、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。 A．监管成本和监管效益 B．基金投资人和基金管理人 C．监管力度和监管强度 D．监管投入和市场调节

7、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。

A．承诺收益或者承担损失 B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 8、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式

C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同

9、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。 A．基金份额 B．股票 C．现金 D．债券

10、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 11、基金财产不得用于__。 A．承销证券

B．支付基金托管费 C．向他人提供贷款 D．向他人提供担保

12、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 13、基金经理任职报告材料应当包括__。 A．基金从业资格证明复印件

B．基金经理任职报告和任职登记表

C．具有3年以上证券投资管理经历的证明

D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 14、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型 15、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》

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