2024年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

13、金融衍生工具的基本特征包括__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

14、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．1 B．3 C．5 D．7

15、估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 16、督察长应当经__独立董事同意。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

17、全国银行行间市场买断式回购应遵循__原则。 A．公平 B．诚信 C．自律

D．风险自担

18、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小 B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小 C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小 D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 19、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。 A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 20、客户维持担保比例不得低于__。 A．100% B．130% C．150% D．180%

21、关于交易单位，说法错误的是__。

A．股票100股为一手 B．基金100单位为一手 C．债券1000元面值为一手 D．基金1000股为一手

22、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是__。 A．公司经营状况与股票价格正相关

B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌

C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降

D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降

23、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列__条件的股份转让公司，股份每周转让5次。

A．净利润为正值 B．总资本为正值

C．规范履行信息披露义务

D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 24、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

25、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易__。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司有重大违法行为 D．公司最近3年连续亏损

2017年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价

C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价

2、连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．5 B．7 C．10 D．20

3、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50%

4、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A．全额结算 B．净额结算 C．定期结算 D．随时结算

5、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（） A．净资产；60% B．总资产；60% C．净资产；40% D．总资产；40%

6、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。 A．3个；3个 B．5个；5个 C．5个；3个 D．3个；5个

7、股票投资组合管理的原因是__。 A．降低风险和获得平均市场利润 B．消除证券投资风险

C．分散风险和获得平均市场利润 D．分散风险和实现收益最大化

8、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿

9、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。 A．证券交易所

B．国务院证券监督管理机构主要负责人 C．执法机构 D．司法部门 10、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

11、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。 A．19 B．20 C．18 D．21

12、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。 A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08% 13、管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A．3% B．5% C．30% D．50%

14、在一个有效的股票市场上__。 A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归

B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 16、下列传递机制正确的是__

A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 17、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

18、银行本票、支票是一种__。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

19、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

20、开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

21、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率

22、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。 A．200% B．250%

C．287.5% D．500%

23、政府债券的特征不包括（）。 A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

24、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。 A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

25、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资

C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

D．合并、分立、破产、解散

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在美国发行的外国证券称为__。 A．龙债券 B．扬基债券 C．武士债券 D．熊猫债券

2、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。 A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保

3、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。 A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大

4、下列行为中属于操纵市场行为的有__。

A．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D．与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量 5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__的承销。

A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。 A．要提高自营业务运作的透明度 B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

7、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

8、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。 A．上市公司最近3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市 B．上市公司在最近3 年连续盈利 C．上市公司最近1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职

9、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。 A．长期国债 B．短期国债

C．长期国债和短期国债 D．不能确定

10、关于发行规模，下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定

B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%

C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%

D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 11、基金资产保管的主要内容包括__。 A．保管基金印章 B．管理基金资产账户

C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D．核对基金资产

12、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A．3%

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