江苏省2024年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金的参与主

江苏省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金的参与主体试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。

A．支付模式 B．收益情况

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求 2、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

3、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。 A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间

D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债 4、基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

6、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。 A．期值 B．现值

C．票面价值 D．内在价值

7、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

8、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 9、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。 A．8 B．10 C．15 D．20

10、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效 11、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．10% B．15% C．20% D．25%

12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。 A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 13、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__

A．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500

14、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。 A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论

D．资产组合理论

15、基本分析是建立在否定__的基础之上的。 A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

16、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所 17、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价

18、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A．深圳证券交易所B股市场 B．深圳证券交易所主板市场 C．上海证券交易所B股市场 D．上海证券交易所主板市场

19、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。 A．4 B．3 C．5 D．2

20、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。

A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理

B．公司的财务状况、盈利能力 C．自己的债权能否收回

D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

21、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。 A．债券基金 B．封闭式基金 C．股票基金 D．开放式基金

22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。 A．参与优先股 B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

23、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。 A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

24、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。 A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行在公开市场上大量买入证券 D．政府大幅降低税率

25、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。 A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括__。 A．基金管理公司的董事长

B．基金管理公司的总经理、副总经理 C．基金管理公司的督察长

D．基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理

2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的__日前置备于本公司，供股东查阅。 A．10 B．15 C．20 D．30

3、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 4、我国现行的委托买卖指令有（）。 A．市价委托 B．限价委托

C．停止损失委托

D．停止损失限价委托

5、基金的会计核算涉及（）等经营活动。 A．基金的投资交易 B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金资产估值

6、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

7、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于__。 A．申请购买手续不同 B．到期兑付方式不同 C．承办机构不同 D．发行对象不同

8、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为__。 A．增长类 B．周期类 C．稳定类 D．能源类

9、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括__。 A．罚款停业 B．托管、监管 C．行政重组 D．撤销 10、已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（）亿元人民币。 A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

11、基金买卖股票时，印花税税率为__。 A．1.0‰ B．1.5‰ C．2.0‰ D．2.5‰ 12、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。 A．交易形式

B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求

13、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。 A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则

D．防火墙原则

14、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是__。 A．应当向中国证监会申请

B．应当通过所在机构向中国证监会申请 C．应当直接向证券中国证券业协会申请

D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请 15、关于证券发行市场，下列论述正确的有__。 A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D．证券发行市场是交易市场的基础和前提 16、买断式回购采用的方式为__。 A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

18、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。

A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 19、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

20、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

21、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。 A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B．公告刊登日(T日)

C．权益登记日(T+3日)

D．现金红利发放日(T+8日)

22、对个别基金绩效的衡量属于__。 A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

23、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。 A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》 C．《凭证式国债质押贷款方法》

D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》 24、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。 A．75% B．90% C．15% D．30%

25、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A．中国银监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国证监会

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