2024年河南省期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试试卷

2016年河南省期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。 A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额____ A：不超过损失的50% B：不超过损失的90% C：不超过损失的80% D：不超过损失的60%

3、会员制期货交易所的常设机构是。 A：董事会 B：理事会

C：专业委员会 D：业务管理部门

4、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 5、能够做到薄利多销的商品____ A：需求无弹性 B：单位需求弹性 C：需求富有弹性 D：需求缺乏弹性

6、除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。 A：3 B：4 C：5 D：6

7、某投资者购买面值为l00万美元的l年期国债，年贴现率为4％，l年以后收回全部投资，此国债的年收益率为。 A：3％ B：4％ C：4.17％ D：4.5％

8、下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是____

A：交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求

B：开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核

C：超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓

D：强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档 9、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。 A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他

10、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．股票基金 D．商品基金 11、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。 A．公司员工近亲属持仓报告制度 B．公司治理和内部控制制度 C．公司风险监管指标管理制度 D．公司客户保证金安全存管制度 12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。 A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同

13、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。 A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化 14、期货公司首席风险官连续__次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A．1 B．2 C．3

D．5

15、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 16、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有__。 A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用

C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位

17、世界上第一个现代意义上的结算机构是____ A：美国期货交易所结算公司 B：芝加哥期货交易所结算公司 C：东京期货交易所结算公司 D：伦敦期货交易所结算公司

18、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。 A．投资者住所地 B．分支机构住所地 C．期货公司住所地 D．期货交易所住所地

19、在我国，结算担保金用于． A：应对结算会员违约风险

B：维持期货交易所各项设施的正常运行 C：弥补期货交易所的损失 D：补偿结算会员的投资损失

20、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。 A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

21、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。 A：100 B：70 C：80 D：90

22、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。

A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险

B．合约到期前，期货交易者未及时平仓

C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D．客户选择期货公司过程中所面临的风险

23、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

24、某日，大豆的9月份期货合约价格为3 500元/吨，当天现货市场上的同种大豆价格为3 000元/吨。则下列说法不正确的是__。 A．基差为500元/吨 B．该市场为正向市场

C．现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用 D．此时黄大豆市场的现货供应可能较为充足

25、在下列____中，投资者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。 A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。 A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

2、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

3、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当__。 A．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B．在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D．在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 4、__是产生期货投机的动力。 A．低收益与高风险并存

B．高收益与高风险并存 C．低收益与低风险并存 D．高收益与低风险并存 5、期货交易所的职能有__。 A．设计合约、安排上市 B．监控市场风险 C．保证合约履行

D．参与期货价格的形成

6、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。 A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划 C．期货交易所潜在的风险 D．以上都是

7、下列关于市盈率的说法中，不正确的是____ A：债务比重大的公司市盈率较低 B：市盈率很高则投资风险大 C：市盈率很低则投资风险小

D：预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降 8、在国际上，期货公司的职能一般包括__。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务

C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

9、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是． A：标准仓单 B：国债 C：公司债券 D：股票

10、下列说法错误的有（）。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

11、下列关于风险准备金制度的说法，正确的有__。

A．风险准备金制度是指期货交易所从收取的期货保证金中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金的制度

B．风险准备金的收取目的是为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来的损失

C．期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金

应当单独核算，专户存储

D．期货交易所可以根据业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

12、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为____ A：204OO元 B：20200元 C：20300元 D：不需交纳

13、期货交易所的总经理不能行使的职权是____

A：决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员 B：决定期货交易所变更方案

C：拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D：决定期货交易所员工的工资和奖惩 14、国际农产品期货包括的种类有__。 A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货

15、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（） A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件

D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为 16、下列关于限价指令的说法不正确的有__。 A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快

D．可以有效锁定利润

17、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

18、移动平均线一般包括这几类. A：长期 B：中长期 C：中期 D：短期

19、期权交易指令一般包括以下哪些内容? A：市价或限价(权利金)；买人或卖出 B：开仓或平仓；数量；合约到期月份

C：执行价格；标的物(如小麦期货、大豆期货、股票、股票指数)

D：期权种类(看涨期权或看跌期权) 20、期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（） A．暂停营业 B．公开道歉 C．限期报送 D．补充更正

21、期货公司的下列__行为无效。 A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为

22、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

23、下列关于商品期货的说法，正确的有__。 A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

24、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。 A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费 25、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

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