研究生学术道德与学术规范作业答案整理修改(全)

一

1. 【简答题】请结合本专业的学习和研究，谈谈你对开展学术道德和学术规范教育的必要性的认识。

①我的专业是食品加工与安全，是属于农业类型的专业。既然已经成为研究生，在本专业的学习中少不了对一些学术问题的探讨和研究。比如说，可以针对三农问题的现状，联系过去和联想未来的发展趋势，可以进行相应的探讨。这时候，通过本课程《研究生学术道德与学术规范》的学习，一方面可以更加严格的约束自己的行为，另一方面可以督促周围同学的行为，相互促进，避免一些学术失范的行为。 ②当下学术失范现象在高校中频繁出现，这对于学术界的发展和国家的发展都是不利的，频繁的学术失范现象一方面代表了学术参与人员对这一方面知识的匮乏，另一方面说明缺乏良好的监督系统，当我们通过系统的学习《研究生学术道德与学术规范》课程后，我们不仅能充分了解什么是学术道德，了解学术活动的特点，规范自己在前期准备工作中的行为，还有利于在研究过程中进一步规范自己的行为，方便后续自己研究成果的对外发表或者后续的研究。只有了解了什么是学术不端，才能避免自己犯此类错误。所以说，不论哪个专业的学生都应当系统认真的学习本课程。

2. 【简答题】学术活动中可能触犯刑律，构成犯罪的行为主要有哪些？

构成犯罪的行为主要有一下三种：侵犯著作权罪、假冒专利罪、泄露国家秘密罪。

①侵犯著作权罪：是指以营利为目的，违反著作管理法规，未经著作权人许可，侵犯他人的著作权，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。《刑法》第217、220条规定，个人犯该罪，违法所得数额较大或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者或者单处罚金；情节严重者处3年以上7年以下有期徒刑；并处罚金。单位犯该罪实行双罚制。

②假冒专利罪：是指违反国家专利法规，假冒他人专利，情节严重的行为。本罪侵犯的对象是专利，同时也包括专利标记和专利号。本罪侵犯的客体是复杂客体，包括他人的专利权和国家的专利管理制度。《刑法》第216条规定，假冒他人专利，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。这条规定是对假冒专利行为的定罪及量刑，即享有独占权的技术，而不是针对专利侵权行为的。 ③泄露国家秘密罪：国家机关工作人员违反保守国际秘密法的规定，故意或者过失泄露国家秘密，情节严重的行为，就是泄露国家秘密罪。国家机密包括国家事务重大决策中的秘密事项；国防建设和武装力量活动中的秘密事项；科学技术中的秘密事项等。国家秘密是关系国家安全和利益，依照法律的程序确定，在一定的时间内只限于一定范围的人员知悉的事项。泄密情严重才构成犯罪。《宪法》规定，每个公民有保守国家秘密的义务。 3.这种看法是不对的。 ①学习、模仿和借鉴不仅包括对他人研究过程和研究成果的学习，还包括对学术活动全过程的研究能力、方法的训练以及对学术行规的训练。学术活动：实质上就是一个交流与探索的过程，是一个借鉴与学习的过程。学术活动的开展，其目的是为了让参与者在活动过程中获得知识、得到提升。 ②研究生是准科研人员。研究生学术活动的特点：第一，硕士研究生 学术活动的“学习性”，学术活动具有边学习、边研究，边提高的特点。从本质上讲，硕士研究生学术活动与学术科研基本上是一种严格的研究训练、学术行规训练；第二，硕士研究生学术活动目的的“双重性”，一般的学术活动是以理论发现，揭示社会和自然发展变化的规律，创造发明，解决实

际生产生活中的目的为首要目标的，尤其注重科研成果的取得；第三，硕士研究生学术活动方式的“多样性”，一般，科研人员主要通过独立或合作形式进行学术活动，而硕士研究生的学术活动受主体的身份、研究环境和研究条件的影响，表现形式更加多样和独特；第四，硕士研究生学术活动成果的“一般性”。研究生教育的目标和培养功能决定了研究生的学术活动具有双重性，一是通过实际的学术活动增长研究生的学识、培养研究生的能力，培养创新能力；二是要创造有价值的、创新的科研成果。 所以说是不对的。 二

1. 【简答题】简述文献调研在学术研究前期工作中的重要性。

文献调研是指为进行某项科学研究而开展的全面的信息检索和信息利用的活动。文献调研不仅是一种信息获取和利用的过程，它也是形成科学研究思路的过程，不仅能够了解他人研究的进展，避免“撞车”，同时也是获得研究突破口和切入点的重要手段。

①文献检索可以较全面了解研究主题的历史、现状。充分了解才能更进一步进行研究。 ②可以提高学术研究的创新性，有效避免学术研究的重复、撞车现象。这样可以节省不少人力物力。

③文献检索可以有效提高学术学术研究及写作的学术性，提高理论研究水平。只有相互比较督促进步，才能将学术研究向前推进。

④有效避免学术研究的盲目性，增强可操作性。避免一些浪费，同时可以增强学术研究人员的信心，增加知识储备。

2. 【简答题】什么是超量下载行为？你认为应该如何避免产生这种行为？

①通常认为，在单位时间内，超出正常阅读或浏览速度下载文献，即为超量下载。根据大多数通用的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：a.使用软件工具下载；b.整卷批量下载；c.短时间内连续系统的大量下载数字库资源；d.通过代理服务器下载等等。 ②a.图书馆方面：图书馆能及时的向用户公布授权许可协议，告知授权用户其中的重要条款，以帮助授权用户遵从数据库的使用限定及策略，针对具体数据库的特殊要求发布特别提示。工作人员应向读者说清楚过量下载行为带来的严重危害，提醒读者下载时慎重，定期开展讲座，做到公开透明，让读者做到心中有数。并对过量下载行为进行严厉处罚，提高防止过量下载的技术手段。很多读者的超量下载是出于无知，所以图书馆方的以上行为是有意义的。 b.用户、读者方面：对于一些了然相关规定的读者来说，用户、读者应该自觉遵守相关规定，严格按照约束条件下载。

综合以上两方面，一定程度来说就可以极大的避免超量下载的行为。 三

1. 【简答题】免疫学家萨默林为了通过实验证明动物的皮肤和其他器官在一定的环境中经过一段时间的组织培养能够失去原来的免疫排斥反应，在研究进展得不顺利的情况下，用水笔将老鼠身上的斑点涂黑，作为成功移植的证据。萨默林给老鼠涂色这件事常常被称为美国科学界的“水门事件”。请问这属于哪一种科研不端行为？试分析这种行为对科学研究会产生怎样的影响？

属于伪造数据。 影响：（1）伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或实验结果的一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而是按照某种科学假说和理论演绎出的期望值，伪造虚假的观察与实验结果。

（2）伪造属于学术造假，其特点是研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法通过重复试验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。是科学研究中最恶劣的行为，因为这直接关系到与某项研究有关的所有人和事的可信性。涉及实验中数据伪造和各种实验条件更改的学术欺骗却并不容易发现，而且调查起来也需要专门人员介入，并要重现实验过程，因而颇有难度。伪造的发现多是在文章发表一段时间后，实验不能重复或者实验数据相互矛盾，致使专家提出质疑，或是实验室内部人员揭发，才能发现。科学研究的诚信取决于实验过程和数据记录的真实性。伪造会引起科学诚信上的严重问题，这使得科学家们很难向前开展研究，也会导致许多人在一条“死路”上浪费大量时间、精力和资源。

2. 【简答题】学术批评有哪几种类型？各种类型的特点是什么？

（1）学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题为对象，不同观点间的讨论、商榷、评析、赞同、反对、批评与反批评。

（2）学术批评的类型主要有书评式批评、切磋争鸣式批评、打假式批评三种：①书评式批评：书评是一种常见的学术批评形式，许多专业期刊都设有书评专栏（评论者具备丰富的知识，并对所评图书的内容有透彻的了解，且对所评图书的优缺点都要加以说明，不能作模棱两可之言，书评不应仅仅局限于原书的具体内容，有时应就原书所涉及的重要问题发表自己的看法，把问题引向深处。同时要回避人情书评、广告书评的情况发生。）②切磋争鸣式批评：通过对学术流派、作品、观点的批评，争论、商榷、回应、争鸣，从而推动学术发展。学术批评的主要内容。③打假式批评：通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道德的进一步滑坡。 四

1. 【简答题】2012年10月21日，德国《明镜》周刊报道，欧洲议会前副议长科赫·梅林因博士论文存在学术不端正式宣布退出政坛。经梅林的母校德国海德堡大学调查证实，她在2000年提交的博士论文80页中有120多处因为未标明出处，而被定性为剽窃行为。请问为什么是剽窃而非引用不当？结合课程的学习分析原因。

（1）剽窃：指将他人未发表的实验思想，试验方法甚至数据等实质性内容窃为己有，并在此基础上写成论文并发表的行为。抄袭是直接的、公开的照搬照抄，而剽窃却是隐蔽式的改头换面。它们均是将他人作品或者作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。我国司法实践中认定抄袭和剽窃一般来说遵循三个标准：第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从“量”上来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，引用是否标明出处。 （2）引用不当：是造成抄袭剽窃的重要原因。引用不当行为常表现在以下七个方面①只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明（漏引）②将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；③在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；④改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；⑤在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码；⑥引用过多，占整个作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、结论为引用他人成果。

（3）引用不当行为根据严重程度，定位不同的学术不端。有的引用不当只是学术失范（例如①），而有的则会导致抄袭或剽窃。例如⑥,引用过多的同时，未标明出处，被引用作品同时受到《著作权法》保护，那么就可以被定义为剽窃。 资料中欧洲议会前副议长科赫·梅林的博士论文有120多处引用了他人的成果，但没有指明出处，不可能是一时失误，性质严重。故定性为剽窃而非引用不当。

2. 【简答题】请举例分析注释与参考文献的关系。

（1）①注释也叫注解或注文，是为了读者阅读方便，作者对文章中的某些词语、内容及出处所做的进一步的说明。注释是我国传统，在作为国际通用方式的参考文献引入我国之前就存在了。主要包括释义性注释和引文注释，一般排印在该页地脚或集中列于文末参考文献表之前。释义性注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明；引文注释包括各种不宜列入文后参考文献的引文和个别文后参考文献的节略形式。②参考文献（引文）是舶来品。通常附在论文、图书，或每章、节之后，有时也以注释，或者附注，脚注的形式出现在正文中。

（2）A联系：注释是参考文献的一种表现形式，都是对文章中所引用的他人的想法、观点或者新概念来源的一种解释说明。注释和参考文献虽然有类似与重合的词语和表达，但又不完全一样。注释与引文是两个概念，但也有交叉关系，可以把引文看做是注释中文献注的一种。

B区别：参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末。注释是对论著正文中。注释是对正文中某一特定内容的进一步解释和补充说明，一般排印在该页地脚。参考文献序号用方括号标注，注释则用数字加圆圈标注。①注释最早有传、注、训、笺、疏、章句等名称，后来统称注。最早是被用于对儒家经典的解释和说明，后来用于著书立说时补充说明文章中的特定内容。根据《现代汉语词典》(商务印书馆2005年版)的解释，注释，又为注解，是“用文字来解释字句或解释字句的文字”。一般包括题名注、作者注、文献注、术语注、论据注等。②可以把引文看做注释中的文献注的一种。引文、参考文献等概念是“舶来品”，而注释在我国学术界，尤其在人文学科，如文学、历史学术论著中有很深的传统。这是两者之间关系错综复杂的原因。参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末；注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明 ，一般排印在该页地脚；参考文献序号用方括号标注，而注释用数字加圆圈标注(如①、②?)。注释一般专著（图书）用得多，期刊文章一般采用参考文献。③两者者有一定的标准著录格式。文后参考文献著录具体规范为《国家标准GB/T 7714-2005 文后参考文献著录规则》如：专著：[序号].主要责任者.题名[M].出版地.出版者.出版年.引文页码. 等。 3. 【简答题】如何避免在论文写作中的引用不当行为？

（1）引用不当是造成抄袭剽窃的重要原因。学术论文中，凡是引用他人，包括作者自己已发表的文献中的观点、数据、材料和研究成果等内容，都要对它们在文章出现的地方给予注明，并在文末列出参考文献。引文不当的表现有简单来说有引而不著、著而不引、用自己的文章不著录、引用无关的、引用量过大，参考文献常见问题：引而不注、注而不引、过度他引、不当自引、模糊注引。具体来说有①只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引）②将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；③在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；④改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；⑤在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码；⑥引用过多，占整个作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、结论为引用他人成果。 （2）避免引用不当要注意：第一，引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主题、题材、观点，思想等再进行新的发展，是新作品区别于原作品，而且原作品的思想，观点不占新作品的主要部分或实质部分，这在法律上是允许的；②对他人已发表作品所表述的研究背景、客观事实、统计数字等可以自由利用，但要注明出处，即使如此也不能大段照搬他人表述的文字；③著作权法保护独创作品，但并不要求其是首创作品，作品虽然类似但如果系作者完全独立创作的，则不能认为是剽窃。

④不可以未经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果而不加引用的公开发表。 第二，避免侵权做到合理使用需满足的条件：①引用目的是非营利性的。②引用的量要适当。 凡引用一人或数人作品，所引用总量不能超过本人创作作品总量的十分之一，专题评论文章除外。③不得损害被引用作品著作权人的利益。④所引用的他人作品，必须是已发表的作品。⑤引用他人作品应注明出处，避免误导读者将他人作品视为己出。 五

1. 【论述题】2015年1月10日，北京大学通报称，根据调查，确认于艳茹期刊学术论文《1775年法国大众新闻业的“投石党运动”》抄袭情况属实。委员们经过投票表决，同意撤销于艳茹的博士学位。2015年1月20日，于艳茹正式向北大提出申诉，她认为自己不是抄袭，不存在抄袭的主观故意，错误是因为对杂志和文章定位有误以及写作经验不足导致的技术失误。对此也有网友认为她的问题只是引用过量。请说说你对这一事件的看法及分析。

A于艳茹的文章定性为抄袭是正确的。（1）抄袭是指将他人作品的全部或部分以或多或少改变内容和形式的方式当作自己的作品来发表。抄袭形式有①全文抄袭，包括：全文几乎一字不动的照搬，替换应用或删减描述的对象，改头换面，增加。②整段照抄或稍改文字叙述或重新排列，增删句子，实质内容不变，整个段落的主体内容与他人作品中对应的部分基本相似。③片段抄袭，抄袭他人作品中的观点或结论，而不在参考文献中列出，让读者误以为观点时自己的。④将他人已发表的作品全部或整段的翻译、改变成为自己的作品。⑤窃取他人研究成果的调研、实验数据、图表。照搬或略加改动就用于自己的论文。⑥窃取他人受著作权保护的作品中独创概念、定义、方法、公式、原理等据为己有。⑦自己照抄或部分袭用自己已发表文章中的表述，而未列入参考文献，应视作“自我抄袭”。

我国司法实践中认定抄袭一般来说遵循三个标准：第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从“量”上来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，引用是否标明出处。 （2）引用：即所谓“引证”，是指以一部或悉数抄写的方法运用别人作品，供个人的论文作品为参证、注释或谈论之用。

（3）引用不得影响被引用作品的正常使用。这就要避免引用全文，要把引用限定在必要的程度内。对于引用，一般只能是借用他人作品的某些部分，而不能全文引用，即使符合法定的引用目的，也不得全部照搬。再次，引用不得不合理地损害著作权人的合法权益。这就要把引用限定在合理的范围内，使引用一个作品的部分不能比评论、介绍或者说明的部分还长。被引用的必须是他人已经发表的作品，他人还没有发表的作品则不宜引用。引用必须指明作者姓名和作品名称。这是区别引用和抄袭的分界线。引用的实质是借用。

引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主题、题材、观点，思想等再进行新的发展，是新作品区别于原作品，而且原作品的思想，观点不占新作品的主要部分或实质部分，这在法律上是允许的；②对他人已发表作品所表述的研究背景、客观事实、统计数字等可以自由利用，但要注明出处，即使如此也不能大段照搬他人表述的文字；③著作权法保护独创作品，但并不要求其是首创作品，作品虽然类似但如果系作者完全独立创作的，则不能认为是剽窃。④不可以未经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果而不加引用的公开发表。 B于艳茹的论文《1775年法国大众新闻业的“投石党运动”》发表于《国际新闻界》2013年第7期，作者署名于艳茹，刊时为北京大学历史学系博士生。论文《\Journalism

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