资本和剩余价值的各种形式

第六章 资本和剩余价值的各种形式 一、名词解释

成本价格、利润、利润率、年利润率、平均利润率、平均利润、生产价格、商业资本、商业利润、生产性流通费用、纯粹流通费用、借贷资本、利息、利息率、银行资本、银行利润、金融资本、金融寡头、参与制、商业信用、期票、汇票、银行信用、银行券、国家信用、金融市场、股票、债券、股息、股票价格、创业利润、虚拟资本、虚拟经济、实体经济、泡沫经济、资本主义地租、租金、级差地租、虚假社会价值、绝对地租、土地价格 二、 单项选择题 ⒈ 商品的成本价格是：（）

① 剩余价值的转化形式；② 超额利润的转化形式； ③ 平均利润的一部分； ④ 所费资本补偿价值的转化形式。 ⒉ 平均利润是：（）

① 各职能部门预付总资本获得的利润；② 部门内部各企业获得的利润； ③ 企业主收入的总和； ④ 部门之间各企业获得的利润。 ⒊ 商业利润是：（）

① 平均利润的一部分； ② 企业利润的一部分； ③ 商业资本家获得的平均利润；④ 超额利润的一部分。 ⒋ 平均利润形成后，超额利润：（）

① 各部门内部的所有个别资本都可获得；② 只有部门内部的先进企业可获得； ③ 部门内部各企业都不能获得； ④ 部门之间各企业都不能获得。 ⒌ 银行利润率是（）

① 银行利润与银行全部资本的比率；② 平均利润率；

③ 平均利润率与利息率之差； ④ 银行利润与自有资本的比率。 ⒍ 股票价格是（）

① 股票价值的货币表现；② 等于股票票面额； ③ 股息收入的资本化； ④ 股权收入。 ⒎ 经营优中等土地的农业资本家：（）

① 只须缴纳级差地租；② 既要缴纳级差地租，又要缴纳绝对地租； ③ 拥有土地所有权； ④ 不须拥有土地经营权垄断。 ⒏ 垄断条件下银行的新作用使银行变成了：（）

① 信用中介；② 万能的垄断者；③ 支付中介；④ 普通的中介人。 ⒐ 按距离实际资产的远近程度，虚拟化程度的上升顺序为（） ① 组合证券，金融衍生物，传统的股票等，政府债券； ② 金融衍生物，政府债券，组合证券，传统的股票等；

③ 政府债券，传统的股票等，金融衍生物，组合证券； ④ 传统的股票等，政府债券，组合证券，金融衍生物。 ⒑ 虚拟经济可：（）

① 脱离实体经济；② 不以实体经济为基础； ③ 产生泡沫经济；④ 不需宏观调控。 三、 多项选择题

⒈ 利润和剩余价值的相互关系：（）（）（）（）（）

① 二者本来是同一个东西 ② 前者是后者的转化形式 ③ 后者是前者的本质 ④ 前者掩盖资本主义剥削关系 ⑤ 后者体现资本主义剥削关系。 ⒉ 利润率与剩余价值率的联系与区别：（）（）（）（）（）

①前者表示预付总资本的增殖程度，后者表示资本对劳动的剥削程度，前者小于后者 ② 前者是后者的转化形式，后者是前者的本质

③ 前者掩盖资本主义剥削关系，后者揭示资本主义剥削关系 ④ 一般利润率具有下降趋势，一般剩余价值率具有提高趋势 ⑤ 二者是同一剩余价值量

⒊ 阻碍一般利润率下降的因素包括：①②（3）（4）（5）

① 剥削程度的提高；② 生产资料价值的降低；③相对过剩人口的存在； ④ 国际投资的增长； ⑤对外贸易的发展。 ⒋ 利息是（）②（）（4）（）

① 平均利润； ② 职能资本家使用借贷资本的报酬；③ 资本商品的价值；④ 平均利润的一部分；⑤ 超过平均利润以上的超额利润。 ⒌ 现代资本主义银行体系是：①②（3）（4）（）

① 以中央银行为中心；② 商业银行为主体； ③ 辅以各种专业银行；④ 政策性银行； ⑤ 以非银行金融业为补充的体系 ⒍ 最基本的信用工具是①（）（）（4）（）

① 股票；② 商业票据；③ 存托凭证；④ 债券；⑤ 投资基金⒎ 二战后，银行资本集中和垄断的新发展主要表现在：①②（① 银行资本规模不断扩大； ② 集中程度不断提高；

③ 大银行间的兼并和购并越演越烈；④ 金融机构多样化和银行业务范围扩大；⑤ 银行信用活动遍及各个领域。

⒏ 资本主义信用的主要形式包括：①②（）（4）（）

① 商业信用；② 银行信用；③ 商品信用；④ 国家信用；⑤⒐ 剩余价值的转化形式包括：①②（3）（4）（5）

①利润；② 平均利润；③ 利息和地租；④ 银行利润；⑤ 垄断利润等。⒑ 资本主义地租及其本质是：（①）（）（）（4）（5）

①超额利润的转化形式；②租金；③平均利润的一部分；

④ 体现土地所有者、农业资本家和农业工人之间的生产关系；⑤ 农业资本家缴给土地所有者的超额利润。 四 、简答题

㈠ 何谓成本价格？它对资本主义企业的实际意义？

㈡ 简述平均利润率、平均利润和生产价格形成的内在联系。㈢ 为什么说生产价格不违背价值规律？

㈣ 试说明平均利润下降与利润量增加并行不悖的原因与条件。㈥ 垄断利润的来源有哪些？

㈦ 为什么利息只能是平均利润的一部分？

㈧ 说明目前银行业与非银行金融业发展的趋势。 ㈨ 资本主义信用有哪些新发展？

㈩ 说明当代资本主义绝对地租是否发生了变化、变化的表现和变化的趋势。（十一） 说明建筑地段地租及其特点。

（十二） 说明土地价格具有上涨趋势的原因。 五 、论述题

㈠ 商业利润的来源和本质是什么？商业资本家是如何获得商业利润的？㈡ 试述金融资本的形成和战后的新发展。说明金融寡头如何实现自己的全面统治。㈢ 试说明虚拟经济与实体经济的相互关系。

3）（4）（5） 投资基金

㈣ 试析级差地租及其形成的条件、原因和源泉。 ㈤ 试析绝对地租及其产生的原因、条件和源泉。 六、计算题

⒈ 全社会有甲乙丙三个部门，投资总额均为100亿元，资本有机构成分别为9：1、4：1、7：3，固定资本分别为总资本的80%、60%、40%，使用年限为10年；流动资本一年周转1次；m＇为100%。计算：（1）各部门的所费资本总额？（2）剩余价值总额？（3）利润率？（4）平均利润率？（5）平均利润？（6）生产价格？

⒉ 甲、乙、丙是资本主义社会的三个生产部门，预付资本总额分别为600亿元、400亿元、200亿元，资本有机构成分别为5：1、3：1、1：1，剩余价值率均为100%，剩余价值均为100亿元。有商品资本=100%，70亿元为纯流通费用。假定不变资本均一年全部转移。计算：产业资本生产价格总额；品销售价格总额。

【参考答案】

一 、名词解释 成本价格：是资本家生产商品时所费不变资本和可变资本之和，的转化形式。

利润：是剩余价值表现为全部预付资本观念上的产物，它是剩余价值的转化形式。利润率：指剩余价值与预付总资本的比率。它是剩余价值率的转化形式。年利润率：指年剩余价值量与年预付总资本的比率。它是年剩余价值率的转化形式。平均利润率：指一年的社会剩余价值总额与社会预付总资本的比率。平均利润：指各生产部门按社会平均利润率获得的利润。生产价格：指等量资本能够提供等量利润的价格，价值的转化形式。商业资本：指从产业资本中分离出来、为目的的独立资本形式。商业利润：指通过商业资本参加利润率平均化而获得的平均利润。生产性流通费用：指与商品使用价值的运动有关的费用。纯粹流通费用：指与商品价值的运动有关的费用，是纯粹为商品价值的实现而引起的费用。借贷资本：指借贷资本家或银行为取得利息而暂时贷放给职能资本家使用的货币资本。利息：利息是职能资本家作为使用借贷资本的报酬而付给借贷资本家是一部分平均利润，质是剩余价值的特殊转化形式。利息率：指一定时期内利息量与贷出的借贷资本量之间的比率。/借贷资本量。 银行资本：指银行资本家为经营银行获取利润而投入的自有资本和通过各种途径集中到银行的货币资本。

银行利润：银行利润是贷款利息和存款利息之间的差额扣除银行的各项运营费用之后的余额。

金融资本：是由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的一种更高级垄断资本。

金融寡头：是指掌握着巨额金融资本的少数最大的垄断资本家或其集团。参与制：是指通过掌握一定数量的股票控制额来层层控制企业的制度。400亿元加入，用于买卖商品的为（2）全社会统一 ＇投在流通领域中专门经营商品买卖、

300亿元，有机构成比为3）产业利润（ ＇）和商业利润（是资本家所费资本补偿价值

它等于成本价格加上平均利润，

用公式表示：2：1，m＇）产业部门 ＇，h）；（4）商 它是商品以获取商业利润 实利息率＝利息（1；（

商业信用：是职能资本家之间以赊销商品的形式彼此互相提供的信用，是以赊销商品延期付款形式而形成的借贷关系。

期票：指由债务人向债权人开出的、承诺在一定时期支付款项的凭证。它是债务凭证。 汇票：指由债权人向债务人发出的、要求债务人向第三人或持票人支付款项的命令书。它是债权凭证。 银行信用：是银行资本家以贷放货币形式向职能资本家提供的信用，实质上是银行资本家与职能资本家之间形成的债权债务关系。

银行券：是银行发出的、持票人可随时兑现的、用来代替私人票据的银行票据。

国家信用：以政府和国库收入作保证的、国家以债务人身份向社会筹资的一种信用形式。 金融市场：是指货币资金的供给者与需求者相互结合，场所。 股票：股票是股份公司向股东发行的投资入股并有权取得股息收入的凭证。的证书，是一种长期信用工具。

债券：为筹资而按一定程序向社会公众发行的借款凭证。股息：指股票持有者凭股票所获得的收入，余价值的转化形式。

股票价格：股息收入的资本化。其理论价格是股息与存款利息率的比率。创业利润：指资本家在创办股份公司发行股票时所出售股票的价格总额大于其实际资本总额的差额。

虚拟资本：指以有价证券形式存在并能使其所有者定期获得一定收入的一切资本。虚拟经济：指市场经济中那些没有价值却有价格的、它是从虚拟资本引申出来的。

实体经济：指从事实际生产和经营的活动，它包括产品的研制、开发、销售服务以及交通、旅游等为直接消费提供服务的经济活动。泡沫经济：指以虚拟资产为对象进行经营的、以谋取利润或报酬为目的的经济活动。资本主义地租：指在农业及其他以土地为主要生产资料的生产部门的资本家为取得土地经营权而向土地所有者支付的、超过平均利润以上的超额利润，余价值的特殊转化形式。：

租金：指租地资本家向土地所有者支付的全部货币额。级差地租：指等量资本投在等面积而等级不同的土地上提供的产量不同，转化成的地租。 虚假社会价值：由于农产品社会生产价格是由劣等地生产条件决定，格就高于优中等地的个别生产价格，因而农产品的社会生产价格总额就大于各级土地产品个别生产价格的总和，其差额就是虚假社会价值绝对地租：由土地所有权垄断决定的租用任何等级土地都绝对必须缴纳的地租。土地价格：资本化的地租，或地租的资本化。二 、单项选择题

⒈ ④ ⒉ ① ⒊ ③ ⒋ ② ⒌ ④ ⒍ ③三 、多项选择题

⒈ ①②③④⑤ ⒉ ①②③④⑤ ⒊ ①②③④⑤⒍ ①④ ⒎ ①②③④⑤ ⒏ ①②④ ⒐ 四、 简答题（答案要点） ㈠ 答：⑴ 它是资本家生产商品时所费不变资本和可变资本之和，值的转化形式。以K表示成本价格，商品价值构成就由

它是超额利润的转化形式， ④ ⒑ ⒌ ①②③④①④⑤ c＋v＋m进行资金融通的 它是资本所有权 是剩 是剩而产生的超额利润劣等地产品个别生产价 K＋m。⑵ 成本价

通过买卖信用工具，是按股票票面额分得的一部分企业主收入，其价格本质上是某种收入资本化的资产。

⒎ ② ⒏ ② ⒐③ ⒋ ②④①②③④⑤ ⒑ 是资本家所费资本补偿价转化为格对资本家的经营活动具有重要实际意义：它的补偿是实现资本主义再生产的保证；它是商品出售价格的最低界限，是资本家经营盈亏的分界线；它的高低是资本家竞争成败的关键。 ㈡ 答：⑴ 平均利润率是平均利润和生产价格形成的基础和前提。⑵ 平均利润和生产价格是平均利润率形成同一过程的二重结果。⑶ 平均利润和生产价格都以平均利润率形成为前提，生产价格又以平均利润为前提。⑷ 三者是一种逻辑递进的因果关系，不能颠倒。 ㈢ 答：生产价格规律不仅不违背价值规律，反而是价值规律的具体作用形式。因为：⑴ 虽然大多数部门获得的平均利润量与本部门工人创造的剩余价值量不一致，但整个社会的平均利润总额与剩余价值总额是一致的；⑵ 尽管大多数部门商品的生产价格与其价值不相等，但整个社会的生产价格总额与价值总额是一致的；⑶ 生产价格的变动，归根到底取决于商品价值的变动。

㈣ 答：⑴ 利润率下降和利润量增加可以并行不悖，是资本积累发展的二重结果。因为资本积累的发展不仅会引起利润率的下降，而且会引起资本量、从而可变资本量的增加，因而利润量也会增加。⑵ 二者同时并存的条件是积累时总资本增加的比例必须大于利润率下降比例的倒数。⑶ 因此，平均利润率趋向下降规律是一个利润率下降和利润绝对量增加的二重性规律。

㈤ 答：平均利润率趋向下降规律的内部矛盾就是利润率下降和利润量增加的矛盾。这一矛盾必然导致资本主义一系列矛盾的加深。⑴ 生产扩大与价值增殖之间的矛盾；⑵ 剩余价值的生产与实现之间的矛盾；⑶ 人口过剩与资本过剩之间的矛盾；⑷ 资本主义国家内部资产阶级与无产阶级之间、资本主义各国资产阶级之间、发达资本主义国家与发展中国家之间的矛盾。上述矛盾的展开表明，资本主义生产的真正限制是资本自身。

㈥ 答：垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定获得的超过平均利润的高额利润。它的来源主要有：⑴ 对国内雇佣劳动者剥削的大大加强；⑵ 对国外特别是殖民地、半殖民地或发展中国家雇佣劳动者和小生产者的剥削；⑶ 通过高价销售和低价购买占有非垄断企业的一部分利润并对城乡小生产者和消费者进行剥削；⑷ 垄断资产阶级国家对国民收入有利于垄断资本的再分配；⑸ 通过不等价交换剥削和剥夺殖民地、半殖民地、发展中国家。 ㈦ 答：⑴利息是职能资本家作为使用借贷资本的报酬而付给借贷资本家的一部分平均利润。⑵借贷资本使平均利润在量上分割为两部分：企业主收入和利息。这是由同一货币资本的所有权和使用权的分离决定的。同一资本的双重存在而只能由职能资本家生产一次平均利润，它必须在职能资本家和借贷资本家之间瓜分，因而利息只能是平均利润的一部分。 ㈧ 答：⑴ 资本主义银行体系及银行业的发展：①银行是充当货币借贷中介和货币支付中介的企业，它的突出特点是中介作用。现代资本主义银行体系已发展为一个以中央银行为中心，商业银行为主体，辅以各种专业银行和政策性银行的体系。②随着资本主义的发展，银行业不仅数量、种类、分支机构日益发展，而且成为资本主义国家货币金融市场中枢，现代资本主义市场经济的核心，社会范围的公共簿记和生产资料的公共分配形式。③目前，银行业发展的大趋势是：规模集中化；全球化；金融自由化；金融创新；证券化；工具电子化。⑵ 非银行金融业的发展：①非银行金融机构是指银行业以外那些经营各种金融业务的金融机构。②在当代西方国家得到了日益多样化发展。 ⑶ 当前，银行业和非银行金融业之间的业务相互渗透，二者的界限日益模糊。

㈨ 答：主要表现在：⑴ 金融创新与证券化；⑵ 金融衍生物的发展及市场扩展；⑶ 公共投资机构日益占统治地位；⑷ 投资基金的发展。

㈩ 答：当代发达资本主义国家农业发展的事实表明，农业资本有机构成有了明显提高，但由于土地价格不加入农产品生产价格的形成，而其在统计资料中却占很大比重，扣除这个因素，还不能说目前农业资本有机构成已接近甚至高于工业资本有机构成。绝对地租并没有消失，而是原有来源的绝对地租具有逐渐减少的趋势，其来源也没有发生变化，只是来源的形

式发生了变化。即使将来农业资本有机构成赶上甚至超过工业，绝对地租也不会消失，只是其来源会发生变化。

（十一） 答：它是建筑资本家为取得建筑用地使用权而支付给土地所有者的地租。其特点：⑴ 地理位置差异对级差地租具有决定性影响。⑵ 包含明显的垄断地租因素。⑶ 城市土地经营的巨资性和土地投机对建筑地租有很大影响。

（十二） 答：从长期发展看，它具有不断上涨的趋势。原因主要有：⑴ 经济发展与人口增加引起的占用农业土地，必然导致土地供不应求，土地价格上涨。⑵ 土地需求的增长导致的土地所有权垄断的加强和绝对地租的增长，推动了土地价格的上涨。⑶ 土地投机活动对土地价格的上涨起着推波助澜的作用。⑷ 从长期看，平均利息率的下降趋势必然会引起土地价格的不断上涨。

五、 论述题（答案要点）

㈠ 答：⑴ 商业利润的来源。① 商业资本家的纯粹商品买卖活动是非生产活动，不能成为商业利润的来源。② 表面上看，商业利润来自于商品的购销差价。但这只是商业资本获取利润的途径，并不是商业利润的真正来源。③ 商业利润的真正来源是产业资本家转让给商业资本家的一部分剩余价值。

⑵ 商业利润的本质。它是商业资本参加利润平均化而获得的平均利润，是剩余价值的特殊转化形式。它既反映产业资本家和商业资本家共同剥削雇佣工人的关系，又反映他们之间瓜分剩余价值的竞争关系。

⑶ 商业利润是通过商业资本参加利润率平均化而获得平均利润的。① 商业资本的运动构成社会资本再生产的一个必要环节，它和产业资本共同构成职能资本。② 商业利润的量必须等于平均利润。这是由产业部门和商业部门之间的资本竞争决定的。③ 商业资本作为职能资本参加利润率的平均化过程，从而形成职能资本的平均利润率。④ 商业资本家按职能资本平均利润率计算，从而获得低于平均利润的商业利润。 ㈡ 答：⑴ 金融资本是由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的一种更高级垄断资本。金融资本形成有三条途径：① 银行垄断资本渗入工业企业；② 工业垄断资本渗入银行业；③ 双方互派代表，互兼要职，实现人事结合。 ⑵ 二战后，金融资本集团的新变化主要表现为：⑴① 工业资本对银行资本的依赖性更为增强，金融资本集团的规模和实力大大超过战前；⑵② 金融财团内部的家庭色彩日益淡化；③金融财团间的相互渗透日益加剧。

⑶ 金融寡头是指掌握着巨额金融资本的少数最大的垄断资本家或其集团。① 金融寡头在经济领域的统治主要是通过“参与制”实现的。② 金融寡头还采用种种办法在政治上操纵和控制国家机器，对政治领域进行统治。③ 二战后，银行资本集中和垄断的新发展强化了金融资本对社会经济生活的全面统治。

㈢ 答：⑴ 当虚拟资产膨胀到实际国内生产总值一倍以上时，就可以称作虚拟化经济。 ⑵ 虚拟经济是实体经济发展的产物。① 前者以后者为基础，没有后者，前者就没有存在的根据。② 后者不发展，前者如何膨胀也不能提高人民的生活水平和综合国力。③前者适应后者，就会对后者的发展发挥积极的推动作用，前者脱离后者而过度膨胀，就会产生“泡沫经济”，对后者的发展产生极大的负面影响。④虚拟化经济已成为整个经济运行的一个重要组成部分，实际经济的正常运行也要依赖于它的正常运行。

⑶ 稳定虚拟经济具有重要意义。虚拟经济的稳定是当代经济正常运行的条件，它既不能过度繁荣，也不能过度萧条。因此，必须加强对虚拟经济的宏观调控。 ㈣ 答：⑴ 它是指等量资本投在等面积而等级不同的土地上提供的产量不同，而产生的超额利润转化成的地租。它是农业超额利润的转化形式。⑵ 土地的等级差别是级差地租形成的条件或自然基础，它产生的原因是土地的有限性和土地的资本主义经营垄断。⑶ 土地所有

权只是这部分超额利润转化为级差地租、归土地所有者占有的原因。⑷ 级差地租的源泉是农业工人的剩余劳动。

㈤ 答： ⑴ 绝对地租就是由土地所有权垄断决定的租用任何等级土地都绝对必须缴纳的地租。 ⑵ 农业资本有机构成低于社会资本平均构成是绝对地租形成的条件。 ⑶ 土地所有权的垄断是绝对地租形成的根本原因。⑷ 绝对地租的源泉是农业雇佣工人的剩余劳动。 六 计算题 ⒈ 解：（1） K甲=c+v =100×80%×(1/10)+(100×9/(9+1)-100×80%)+100/(9+1) =8+10+10=28(亿元)

K乙=c+v =100×60%×(1/10)+(100×4/(4+1)-100×60%)+100/(4+1) =6+20+20=46(亿元)

K丙=c+v =100×40%×(1/10)+(100×7/(7+3)-100×40%)+100/(7+3)×3 =4+30+30=64(亿元)

（2） m甲=v甲·m＇=10×100%=10（亿元） m乙=v乙·m＇=20×100%=20（亿元） m丙=v丙·m＇=30×100%=30（亿元） （3） P＇甲= m甲/C甲=10/100=10% P＇乙= m乙/C乙=10/100=10% P＇丙= m丙/C丙=10/100=10% （4） ＇==60/300=20%

（5）P＇=100×20%=20（亿元）

（6）生产价格甲= K甲+ =28+20=48（亿元） 生产价格乙= K乙 + =46+20=66（亿元） 生产价格丙= K丙+ =64+20=84（亿元） 答：（略）

⒉ 解（1）P＇产= =300/1200=25%

（2）生产性流通费用带来的剩余价值m1=v·m＇=30×1/(2+1) ×100% =10×元）

全社会统一'= = =15%

增加商品价值=30+10=40（亿元）

（3）产业利润 =C产×'统=1200×15%=180（亿元） 商业利润h=C商×'统=400×15%=60（亿元） 产业部门商品生产价格=1200+300=1500（亿元） （4）商品销售价格总额= K+ +h+纯流通费用 =（1200+30）+180+60+70 =1540（亿元）

100%=10（亿

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