（大饼）金融市场学试卷

金融市场学试题（一）

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．属于经济周期预测先行指标的是( ) A．工业产值

B．消费物价指数

C．消费者信心指数 2．现货交易不包括( ) ．．．A．现金交易

D．失业的平均期限

B．保证金交易 D．利率互换 D．企业债 D．间接发行

C．固定方式交易 A．国债

3．下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )

B．政策性金融债 C．央行票据 B．私募发行

C．直接发行

4．发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( ) A．公募发行

5．影响股票供求关系的市场因素是( )

A．投资者动向 B．金融形势 C．劳资纠纷 D．财政状况 6．市场价格若没有达到客户所要求的特定价位，则不能成交的订单是( ) ．．．．A．到价单

B．市场单

C．限价单

D．收盘单

7．期货交易中，市场风险的防范机制是( ) A．保证金制度 C．价格限额

B．无负债结算制 D．实物交割

B．私募基金与公募基金 D．股票基金与债券基金 C．T+2

D．T+3

8．从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( ) A．对冲基金与套汇基金 C．在岸基金与离岸基金 A．T+0 为( ) A．7．2％

B．8％

C．8．5％

D．9％ D．日交易者

9．国债柜台交易的交割方式为( )

B．T+1

10．一张15年期，年利率为7．2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率

11．为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( ) A．基差交易者

B．价差交易者

C．头寸交易者

12．从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。这体现了证券投资的 ( )

A．交易的两面性原理 C．搭便车原理

B．风险收益均衡原理 D．信息传递原理

13．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )

A．50％以上 C．70％以上

B．75％以上 D．80％以上

B．即期汇率与远期汇率 D．名义汇率与实际汇率 B．β系数 D．特雷诺指数 B．招募说明书 D．申请报告 B．铸币 D．政府债券 B．存货周转率 D．利息保障倍数 B．异同平均数 D．威廉指标 B．纽约金融中心

14．按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( ) A．基础汇率与套算汇率 C．买入汇率与卖出汇率 A．M2测度 C．詹森指数 A．基金合同 C．托管协议 A．现金 C．票据

15．用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )

16．基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )

17．下列选项中，属于外币支付凭证的是( )

18．反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( ) A．资产收益率 C．股利收益率 A．正负差

19．DEA代表( )

C．未成熟随机值 A．伦敦金融中心 C．巴林金融中心

20.历史最悠久的国际金融中心是( )

D．东京金融中心

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．债券场外交易的交易方式是( ) A．现货交易 C．期权交易 E．代理买卖

22．开放式基金的基本交易种类是( ) A．回购 C．转换 E．变更

23．对利息率的形成起关键作用的因素包括( ) A．通货膨胀风险

B．违约风险

B．申购 D．赎回

B．期货交易 D．自营买卖

C．流动性风险 E．基差波动风险

D．期限风险

24．构成金融市场最基本的两个因素是( ) A．价格 C．参与者 E．交易对象

25．技术分析的假设条件包括( ) A．市场弱式有效 B．交易零成本

C．交易行为包含一切信息 D．价格沿趋势移动 E．历史会重演

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26．票据 27．基金证券 28．远期外汇交易 29．同业拆借市场

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分） 30.简述股票流通市场的主要功能。 31．简述基金投资策略的主要体现。 32．简述离岸金融市场的作用。 33．简述行业竞争结构分析的内容。 34．简述债券回购协议交易的定义及其本质。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分） 35．试述货币市场对机构投资人的意义。 36．试述金融期货交易与金融期权交易的差异。

B．信息中介 D．交易中介

金融市场学试题（二）

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是( ) A．交易标的物不同

B．融资方式不同 D．交易场所不同 B．资本市场 D．初级市场 B．隔夜拆借 D．指定日拆借 B．银行承兑汇票 D．大额定期存单 B．2％ D．4％

B．两个不同国家 D．四个不同国家 B．流通性 D．可转换性

C．交易对象的交割方式不同 A．货币市场

2．金融机构之间最主要的调剂资金的市场是( )

C．同业拆借市场 A．日拆 C．半日拆 A．国库券

3．同业拆借的期限最短的是( )

4．下列属于交易性票据的是( )

C．商业本票 A．1％ C．3％

5．投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为( )

6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( ) A．同一个国家

C．三个不同国家 A．有偿性 C．风险性 是( ) A．美国式招标 C．荷兰式招标 A．B股 C．N股

B．混合式招标 D．簿记建档式 B．H股 D．S股

7．可转换债券的最重要性质是( )

8．债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的

9．我国境内公司发行的，在香港上市的股票是( )

10．已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8．8亿元，负债总额为3．6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为( ) A．0.8元

B．1．3元 D．3元

C．2．2元

11．我国现阶段对股票发行实行( ) A．注册制 C．登记制 A．英国 C．日本

B．核准制 D．审批制 B．美国 D．加拿大

12．证券投资基金起源于( )

13．投资基金按其组织形式不同可分为( ) A．开放型基金和封闭型基金 B．契约型基金和公司型基金 C．股票基金和债券基金

D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

14．两个国家短期利率存在差异时，投资者将资金从低利率国家调往高利率国家，以赚取利差收益的外汇交易是( ) A．掉期交易 C．套汇交易

B．套利交易 D．远期外汇交易 B．各商业银行 D．中国人民银行 B．纽约离岸金融市场 D．新加坡离岸金融市场 B．1000 D．1060 B．实际利率 D．即期利率 B．半强势有效市场

15．目前我国实物黄金交易主要发生在( ) A．上海期货交易所 C．上海黄金交易所

16．下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是( ) A．伦敦离岸金融市场 C．东京离岸金融市场 A．940 C．1050

17．现有资金1000元，年收益率为6％，则一年后的终值为( )

18．不包含通货膨胀风险的利率是( ) A．名义利率 C．远期利率

19．根据有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信息的市场是( ) A．弱势有效市场

C．强势有效市场 D．完全有效市场 20.下列关于无差异曲线的说法，错误的是( ) ．．A．投资者的无差异曲线的斜率是正的 B．同一投资者有且只有一条无差异曲线

C．同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交 D．无差异曲线的斜率越小表明投资者厌恶风险程度较轻 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

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