2024年9月基金押题卷二(解析)(6)

A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大

B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低

C、债券流动性与债券收益率成正比

D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率

专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：中 页码：333

债券发行人信用级别越低，信用利差越大；债券流动性越大，债券收益率越低。

(76) ETF申购赎回中的现金替代分为（）类型。

A、禁止现金替代

B、可以现金替代

C、部分现金替代

D、必须现金替代

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：73

现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

(77) 基金净值收益率的计算方法包括（）。

A、简单收益率

B、时间加权收益率

C、年化收益率

D、算术平均收益率与几何平均收益率

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：357-360 基金净值收益率的4种计算方法。

(78) 计算零息债券的凸性需用到的数据包括（）。

A、预期收益率

B、偿还期限

C、到期收益率

D、剩余期限

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：中 页码：340

可以由零息债券的公式得出。

(79) 关于证券组合可行域的说法,正确的有()。

A、左边界必然向外凸或呈线性

B、不会出现凹陷

C、右边界必然向外凸或呈线性

D、可能出现凹陷

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：264

可行域满足一个共同的特点：左边界必然向外凸或呈线性，即不会出现凹陷。

(80) 基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管（）。

A、基金服务机构的监管

B、基金运作的监管

C、基金管理人的监管

D、基金高级管理人员的监管

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：210

基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

(81) 以下关于久期的叙述，正确的是（）。

A、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

B、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：338-340 考察对久期的理解。

(82) 下列关于基金销售的表述，正确的有（）。

A、违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为

B、任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动

C、证券公司销售网络是基金代销渠道之一

D、利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：143

未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金的销售。

(83) 证券投资基金私募发行方式的特征有（ ）。

A、招募文件不向社会公众公开

B、基金发行对象为不特定投资人

C、基金向社会公众公开发行

D、基金发行对象为特定的投资人

专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：24

与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数受到严格的限制。

(84) 影响债券收益率的发行人因素包括（）。

A、发行人名称

B、发行人资产规模

C、发行人类型

D、发行人信用度

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：333

考察影响收益率的因素。

(85) 关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。

A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础

B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D、基金分类有助于投资者获取收益

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：21

ABC选项的内容是基金分类的意义。

(86) 我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。

A、香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

B、香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件

C、香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚

D、以上都不对

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：83

考察我国香港特别行政区某投资机构比照对一般境外股东的规定。

(87) 基金季度报告（）。

A、应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完成

B、基金合同生效不足2个月的可以不编制

C、包括投资组合报告和需要披露的基金资产组合

D、需要披露前5名债券明细以及投资组合报告附注等内容

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：199

应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成。

(88) 以下关于债券收益率曲线的叙述，正确的是()。

A、理论上应采用长期债券的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

C、它反映了债券偿还期限与收益的关系

D、收益率曲线反映了市场的利率期限结构

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：334

理论上应采用零息债券的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。

(89) 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。

A、各类账户开设不及时、不独立

B、资金清算和交收不及时

C、核算办法不合理

D、印章使用不规范

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：124

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