关于乌拉特中旗蒙银村镇银行加强从业人员管理切实防范案件风险的

关于乌拉特中旗蒙银村镇银行

加强从业人员管理切实防范案件风险的报告

为进一步乌拉特中旗蒙银村镇银行（以下简称“我行”）加强员工行为管理，强化案件防控内生动力，切实防范案件风险，实现安全稳健经营的工作目标，根据银监局和内蒙古银行管理总部工作会议精神和各项监管要求，坚持夯实管理基础，狠抓风险控制的思路,着力加强员工行为管理，现汇报如下：

一、 加强员工管理教育

建立员工行为动态管理工作机制。员工行为动态管理是一项长期工作，有一个“员工思想稳定、职业责任感强、风险意识强”的过硬团队，才能保证全行的安全运行。该行建立员工行为动态管理各项工作机制，将抓实员工思想工作的责任逐级落实到每一位中层干部，要求每一个责任人必须从工作、生活、学习等方面了解所管员工思想动态，发现情况及时向支行请示、报告，不隐瞒、不包庇 。

二、强化制度约束

认真学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》等规章制度，使员工熟悉并遵守它。并对遵纪守法、执行制度作出承诺，每个员工要明确自己在内控案防工作中的职责，集中精力抓好内控案防工作，提高自我保护意识 。今年对全行员工按季排查了3次，并向巴彦淖尔银监分局上报了关

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于“2014年第三季度金融机构案件风险排查工作的报告”。同时对两位部门负责人进行了岗位轮换，对重要岗位人员轮换了6人。

三、开展员工异常行为排查

同时我行了解员工的思想行为动态，密切注视员工的工作圈、生活圈、社交圈、消费圈，高度关注员工账户与企业、客户账户发生资金往来情况，重点排查员工涉黄、涉赌、涉毒、大额举债以及利用职务之便充当交易中介谋取私利等行为。并根据具体情况，对重点关注人员安排专人负责，通过社会调查和家庭访问了解其思想、行为状况，密切关注，做到防范于未然。 四、完善内控管理

根据我行业务流程变革和新要求完善内控管理，使各级管理人员和员工都处于严密的制度约束之下，有效遏止各类违规违纪行为，并结合相关金融案件，加强规章制度的学习，进一步提升支行案件防范工作水平。

将合规经营、防范风险、建立合规文化放到重要日程，摆到突出位置，坚持常抓不懈。对新修订的规章制度、业务操作规程和应知应会的知识，相关岗位的工作人员必须全面掌握。通过每周的学习和培训，逐步提高员工队伍尤其是一线操作人员和重要岗位人员的业务技能和水平，提高广大员工对加强基础管理和内部控制重要性的认识，强化员工的风险意识、自我保护意识和自觉抵制违规违纪行为的意识，做到坚持原则、严肃执纪、不徇私情，牢固树立合规合法经营

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的意识，带头坚持制度，带头执行制度，正确处理好追求效益与防范风险的关系。

乌拉特中旗蒙银村镇银行

二〇一四年十一月六日

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