陕西省2024年下半年证券从业《证券市场》：证券交易所职能考试题

陕西省2015年下半年证券从业《证券市场》：证券交易所

职能考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司法人治理结构的基础是__。 A．公司章程 B．股权结构 C．经营者素质 D．财务制度

2、下列有关金融期货叙述不正确的是__。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C．金融期货交易是非标准化交易

D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 3、以下情况中，开放式基金__能提前终止基金运行。

A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

4、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。 A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

5、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。 A．6个月 B．1年 C．3年 D．10年

6、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

7、__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。 A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长

D．监察稽核部总经理

8、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50%

9、基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于__而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。 A．风格差异 B．组合差异 C．类型差异 D．资产差异

10、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。 A．5% B．10% C．15% D．20%

11、受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。 A．6月1日 B．6月30日 C．7月31日 D．7月1日

12、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。 A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

13、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。 A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表 14、中国证监会派出机构的监管主要采取__监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。 A．登记备案 B．间接 C．直接 D．实质 15、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。 A．0 B．1 C．2 D．3

16、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

17、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A．10% B．20% C．30% D．40%

18、现金流匹配法的风险是__。 A．再投资风险 B．提前赎回风险 C．政策风险 D．利率风险

19、目前在我国尚不存在的基金是__。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

20、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销

21、国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 22、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。 A．40 B．30 C．25 D．15

23、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。 A．证券交易所 B．中国证监会

C．发行审核委员会 D．国家工商局

24、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券

25、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。 A．获得更多的投资收益 B．保护投资者的利益 C．控制投资风险 D．防止内部人控制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

2、内核是指__的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人 D．发审委

3、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。 A．—般程序 3 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．特别程序 5

4、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。 A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托

5、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略

D．以上三种均可

6、下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有__。 A．证券投资主体只包括自然人

B．证券公司只有有限责任公司一种形式

C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

7、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为__。 A．无效委托指令

B．一个月有效委托指令 C．当日有效委托指令 D．一周有效委托指令

8、在__中，技术分析将无效。 A．弱势有效市场 B．无效市场

C．半强势有效市场 D．强势有效市场

9、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。 A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不确定

10、下列关于证券交易系统的说法中，错误的有__。 A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者 11、流通性较强的债券__。

A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B．在收益率上往往有一定折让

C．折让的幅度反映了债券流通性的价值 D．折让的大小和凸性有关

12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20%

13、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为__。 A．一般负债

B．商业银行次级债券 C．混合资本债券

D．商业银行间的借款

14、根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是__。 A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 15、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有__。

A．公司增加或者减少注册资本 B．公司章程的修改

C．公司的合并、分立和解散 D．公司年度报告

16、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。 A．发行人 B．承销人

C．证券监督部门 D．投资者

17、风险滥估的影响因素不包括（）。 A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款 18、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．系统风险

19、证券市场具有__的特征。 A．价值直接交换的场所 B．价值间接交换的场所 C．财产权利直接交换的场所 D．风险直接交换的场所

20、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

21、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是__。 A．清算是对应收、应付证券及价款的计算

B．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D．清算不发生财产的实际转移

22、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。 A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件

23、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．实物债券 B．政府债券 C．金融债券 D．公司债券

24、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有__。 A．机构投资者范围增加 B．投资主体为个人投资者 C．发行规模大幅增长

D．二级市场交易尚不活跃

25、关于公司解散，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

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