经济学名著选读思考题总结

名著选读思考题

一、《就业、利息和货币通论》

1.凯恩斯书中所提的“古典学派”与现在经济学界理解的“古典学派”有何不同？

现在我们一般根据马克思的区分方法，把1830年作为古典学派和其后的庸俗经济学的分界线。 现代古典经济学是由亚当·斯密在1776年开创。主要追随者包括大卫·李嘉图、托马斯·马尔萨斯和约翰·穆勒。一般说来，该学派相信经济规律(特别如个人利益、竞争)决定着价格和要素报酬，并且相信价格体系是最好的资源配置办法。强调经济的自由，不能有政府的干预。而庸俗经济学资产阶级政治经济学的一个发展阶段，产生于18世纪末，大致结束于19世纪70年代。大卫·李嘉图把资产阶级古典经济学发展到最高阶段后，随着资产阶级政治上的日趋反动，资产阶级经济学进入了以为资产阶级辩护为主要特征的庸俗经济学阶段，其主要代表人物有：西尼尔、穆勒、萨伊马尔萨斯等。庸俗经济学特别指专注于分析表面现象（如需求和供给）的著作，指忽视结构上的价值关系，也指不愿意以公正的科学方法探究经济关系，尤其害怕对潜藏在商品交换行为下的阶级关系的研究。这后一方面，使庸俗经济学具有辩护性，也就是说，它更感兴趣的是维护资产阶级利益上的合理性，而不惜牺牲科学上的公正性。

而凯恩斯则把《通论》本书出版前一切正统的西方经济学称为古典学派。他认为在本书出版之前，各种正统的西方经济学虽然侧重点与关于共同方面的理论不同，如：古典学派和新古典学派。但是有一点是一样的，那就是他们都支持无政府的干预，相信市场的“无形的手”，反对国家干预，提倡自由放任的原则。凯恩斯通过本书论证了国家干预经济的必要性，因此根据是否需要政府干预经济，凯恩斯将不提倡国家干预经济的经济学派统称为古典学派。 2.“凯恩斯革命”是革谁的命？为什么？

古典理论。首先他否定了传统经济学萨伊定律即“供给会自动创造需求”，有效需求不可能不足，因而不存在经济危机，明确承认经济危机的存在及严重破坏性。其次屏弃了传统经济学的亚当斯密“看不见的手”的机理，不相信市场机制的完善性和协调性，认为经济危机不可能通过市场机制的自动调节而恢复均衡，坚决主张：采用强有力的政府干预，对严重的经济危机进行紧急抢救。同时否定了传统经济学在经济危机病因探索方面的“外因论”，转而寻找不稳定的内在结构，认为“有效需求不足“是主要原因。在古典理论中，关于就业理论有两个假设前提，工资等于劳动边际产品与当就业数量为既定时，工资的效用等于该就业数量时的边际负效用。其中对于第二条假设也就是当就业数量为既定时，工资的效用等于该就业数量时的边际负效用，这个假设假定当消费不足时，总有某种客观的力量使投资填补全部的需求不足，然后凯恩斯认为，这个状态是一种均衡状态，一种最优状态。凯恩斯认为，如果没有外界的干预，经济不可能达到新增的投资正好等于缺失的消费，因为人们总是会保留部分流动性，来满足自己的其他需要。因此当存在有效需求不足时，那么古典理论的第二个假设条件就不会成立，从而经济不会遇到危机，即使经济处于低迷状态，也会自行恢复的结论也不成立。

3.凯恩斯对节俭的看法是什么？他通过什么例子说明他的观点。

凯恩斯反对一味节俭。传统的经济理论和社会道德规范认为储蓄、节俭是美德，极少宣传消费是善举，是刺激经济的良策。他引用过孟德维尔的寓言：蜜蜂社会由于追求奢侈豪华的生活而繁荣；又由于节俭而衰落。以此说明节俭往往对社会不利。

凯恩斯认为如果一个人由于失业而节俭，减少了支付能力时，他的减少了的支付能力会导致生产他不再能够购买的产品的劳动力中有进一步的失业人群。于是，情况会在恶性循环中越来越糟。他所能做的最佳的推测是，每当你节约了五先令，你就使一个劳动者失去一天的工作。节约五先令可以增加一个人一天的失业——以此类推。另一方面，当你购买产品时，你就增加了就业——因为你要购买某种产品，就必须有人来生产它。而如果你不购买产品，商店就会减少存款，也就不会再订货，就会有人失去工作。同时他举出了一个最极端的例子。假设我们全都停止花费收入，打算储蓄得多一些。那么，人人都要失去工作。不久以后，我们将无收入可言。没有人会多出一便士，最终是我们全都饿死——这是我们拒绝互相购买东西，拒绝彼此的服务的报应，因为那正是我们全体生存的方式。地方当局的职责也是一样，甚至更多些。

因此凯恩斯强调消费，认为更多的消费意味着更多的生产，那么就会刺激经济的发展，有望达到充分就业的状态。

4.影响消费倾向的因素有哪些？

凯恩斯把影响消费倾向的因素分为主观因素与客观因素。

客观因素：1.工资单位的改变。凯恩斯认为在技术、偏好和决定收入分配的社会条件均为既定的情况下，一人收入的高低取决于他所持有的劳动单位，即取决于他的以工资单位来衡量的收入。 2.收入和净收入之间的差额的改变。也就是补充成本，预期折旧超过使用者成本的部分。消费量取决于净收入，而不是收入。3.在计算净收入时没有计入的资本价值的意外变动。这一项目对消费倾向施加远为重大的影响。拥有财富的阶级的消费可以异常敏锐地受到它财富价值的意料不到的改变的影响。4.对时间折算的贴现率的改变，即现有物品和将来物品的交换比例的改变。同时，凯恩斯认为短期内，利息率的改变对收入不变的人们的消费倾向的影响不大。5.财政政策的改变。因为个人的储蓄倾向取决于人们所期望的将来的收益。6.人们改变其对现在和将来的收入水平的差距的期望。这一点对于个人影响很大，但是就全社会而言，可能会由于各个人改变期望的方向不同而相互抵消。以工资单位来衡量的总收入一般是主要的变量来决定作为总需求函数的一个组成部分的消费量。

主观因素：1.谨慎，为了不时之需储备一笔准备金。2.远虑。为了以后的开支而准备的储蓄。比如：养老金。3.为了获得利息和财产增值，人们普遍认为以后较大量的消费量优于现在的较小量的消费。4.为了取得能逐渐增加的生活开支。5.为了取得具有独立生活能力的感觉以及取得能做出事业的力量。6.进行投机积累本钱。7.留下遗产8满足纯粹的守财奴欲望。 5.凯恩斯如何用资本边际效率阐述经济周期的原因？

经济周期是一个非常复杂的过程，消费倾向的波动，流动性偏好状态的波动以及资本边际效率的波动都起着作用。但是凯恩斯认为，经济周期的基本特征，特别是能使我们称它为周期的时间过程和时间长短的规律性，主要是由于资本边际效率的波动。

资本边际效率不仅取决于现有的资本品数量的多寡和生产它现在所需要的成本，而且也取决于对资本品将来收益的现行预期。因此，对耐久性的资产而言，对将来的预期在决定新投资的最优规模上自然、而且是理所当然地起着决定性的作用。经济危机的现象下降的倾向代替上升倾向的过程总是以突然和剧烈的形式出现，正是由于预期的依据捉摸不定，所以它才会发生突然和剧烈的变动。 繁荣阶段的后期特点是：对资本品的将来收益的乐观预期强大到足以补偿资本品数量的日益充沛、它们的生产成本的上涨以及可能出现的利息率的上升。当过度乐观和过度购买的幻想破灭时，市场价格会以突然和灾难性的巨大力量下降。此外，伴随着资本边际效率的崩溃而到来的对将来的惶恐和不肯定性很自然地促使流动性偏好急剧增长，从而导致利息率上升。资本边际效率的崩溃加上利息率的上升更进一步加剧投资的下降。

正是由于恢复资本边际效率并不容易，才使萧条状态难于治理，因为资本边际效率在目前系由无法控制和不停控制的工商业界的心里状态所决定。信心恢复远非控制所能奏效。

要想解释经济周期的时间因素，必须从影响资本边际效率恢复的因素上寻找原因。一既定时代的经济正常发展所决定的、耐久性资产的寿命，二多余存货的保管费。

6.凯恩斯认为货币政策和财政政策哪一个对走出经济萧条更有效？他是如何论述的？

财政政策更有效。按照传统的理论，只要利率恰当，储蓄必然全部转化为投资。因此，政府可以利用提高降低利率以此来间接控制投资的多少，从而起到影响经济的作用。但是凯恩斯认为认为，投资的数量不完全取决于利率，而主要依赖于预期的利润率。随着投资的增加，资本的预期收益会发生递减，这就叫做资本边际效率递减。利润和投资数量关系时常显得不稳定，因为投资决策是根据对将来的成本和销售收入的估计做出来的，所以利润期望值会对投资决策起相当大的作用。不肯定性、风险、期望、投资者的态度和信心都会对投资决策发生影响。因此，储蓄金额多了，利率再下降，不一定就会直接引起投资的增加。因此，凯恩斯认为，一味降低利息率来刺激投资并未能始终奏效，有时投资可不受利率的影响，如果预期利润前景不妙，即使利息率再跌，只会造成储蓄多、投资少的现象。因为储蓄大于投资，所以导致国民收入水平下降。

出于交易，预防，投机等目的，人们会持有一定量的货币。出于前两种目的而持有的货币对利率变化的反映是不敏感的，叫做完全缺乏利成弹性，出于第三种目的而持有的货币对利率变化的反映是

非常敏感的，具有利率弹性。当面对面对全球经济下滑和国内经济增长放缓的趋势，政府希望通过扩张性的货币政策增强市场的流动性，降低企业融资成本，刺激出口、国内投资和消费，从而带动整个经济的增长。是指当一段时间内即使利率降到很低水平，市场参与者对其变化不敏感，对利率调整不再作出反应，导致货币政策失效。这就是“流动性陷阱”。

对于财政政策，凯恩斯认为当国家扩大政府支出时，会扩大就业，扩大就业的部分会带动消费，从而更进一步的扩大投资，增加就业，这就是投资乘数效应。也就是当总投资增加时，收入的增加量会等于投资乘数乘以投资的增加量。投资乘数与边际消费倾向有关。当边际消费倾向越大时，投资乘数越大，那么由于投资的扩大导致的就业量增加幅度就会越大，从而政府支出的作用效果就越大。 7.凯恩斯写作《通论》的基本思路是什么？

首先凯恩斯在第一编的第二章中否定了古典经济学的关于就业理论的假设前提，认为古典理论认为总是处于充分就业状态的经济是一种理想，最优均衡的经济，而现实中的经济总是处于不充分就业的国民收入均衡状态。然后凯恩斯在第三章中解释了为什么会出现不充分的就业状态，也就是分析了有效需求的理论。凯恩斯认为事实上，消费倾向和新投资的数量二者在一起决定就业量，如果消费倾向和新投资量造成有效需求不足，那么，现实中存在的就业量就会少于在现行的实际工资下所可能有的劳动供给量，而均衡的事迹工资会大于均衡的就业量水平的边际负效用。

接着凯恩斯在第三编中重点分析了消费倾向，影响消费倾向的各个因素，同时 凯恩斯认为在消费和收入之间存在一个比较固定的比率，即所谓的消费倾向，这个倾向必然小于1，因为人不会把所有的收入都用来消费。收入中去掉消费的剩余部分，形成储蓄。所谓储蓄，就是没有用于当期消费的收入。第四编中分析了影响投资量的因素。投资取决于两方面：一，资本的边际效益；二，利息率。在凯恩斯看来，所谓资本的边际效益，就是对增加一单位的资本品带来的收益的预期。由此，凯恩斯用了相当大的篇幅来讨论预期的问题，认为预期收益是影响资本边际收益的最大因素。关于利息。凯恩斯有自己的独到见解。他认为，不同的资本资产都有各自的利息率。对利息和利息率，一方面，他反对费雪的利息理论，即所谓利息是放弃现期消费的报酬。另一方面，他也反对李嘉图—马克思式的“利息率决定于利润率”的观点。凯恩斯认为，利息率与利润率没有什么直接关系，如果对未来收益的预期好，即所谓的资本的边际效益好，人们完全可以接受利息率高于现在的利润率。同时还提出流动性陷阱，即利息率低到一定程度时，公众对利息率的进一步降低很不敏感。 通过种种分析，凯恩斯的主要目的是主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需求促进经济增长。 最后一编，凯恩斯利用资本边际效率解释了经济周期问题。同时对一些其他问题表达了自己的看法。 8.凯恩斯如何定义“收入”、“储蓄”和“投资”？ 针对收入，凯恩斯提出了三种等价的国民收入的定义。

(1) 国民收入=消费+投资，他认为，国民收入=A?G?A1??G'?B'???A?A1??G??G'?B'?,其中，

A为社会在一定时期（如一年中）的产品的全部卖价，A1为被企业家卖掉给其他企业家的部分，因此，?A?A1?=消费。G是年终时的机器设备（包括成品和半成品）的价值，?G'?B'?大致代表年初时的机器设备价值。如果G??G'?B'?为正号，那表明企业家在一年中进行了投资。因此A?G?A1??G'?B'???A?A1??G??G'?B'?=消费+投资

(2) 国民收入=A?U。产品A直接成本=F（要素收入=工资+利息+地租）+使用者成本；同时利润

（企业家收入）=A-直接成本=A-F-U，因此，国民收入=全部居民的收入=F+利润=F+A-F-U=A-U (3) 国民收入=工资+利息+地租+利润。

消费=?A?U???A?A1??A1?U，储蓄=收入-消费=?A?U???A?A1??A1?U。

现行投资的意义必然是由于本期的生产活动而对资本设备造成的添增的价值。?A?U?超过?A?A1?的部分，即A1?U。是由于该时期的生产活动而造成的资本设备的增加，从而也是该时期的投资。

收入等于现期产量的价值，现期投资等于没有被用之于消费的现期产量，而储蓄又等于收入超过消费的部分。因此储蓄和投资的相等是必然的结果。收入=产量的价值=消费+投资 储蓄=收入-消费 所以投资=储蓄

9.把装满钞票的瓶子放在废弃的矿井中，听任企业将瓶子挖出来。这个例子是想说明什么？ 政府支出对扩大有效需求的作用。凯恩斯认为，当非自愿失业存在时，劳动的边际负效用必然小于劳动的边际产品。前者甚至会远小于后者。对于一个长期失业者而言，一定量的劳动不但不会引起负效用，反而可以具有正效用。因此可以说明为什么“浪费式的”举债支出在得失相抵之后还是可以增加社会的财富。凯恩斯认为如果财政部把装满钞票的瓶子放在废弃的矿井中，听任企业将瓶子挖出来，那么，失业问题便不会存在，而且在受到由此而造成的反响的推动下，社会的实际收入和资本财富很可能要比现在多出很多。而且这种活动能不以被消费掉的方式来满足人们的需要，所以它们不会由于数量充沛而降低其效用。通过政府的扩大支出还有乘数效用，因此对就业量的增大更有作用。

二、《自由、市场与国家》

1.布坎南如何看待经济学研究中的数学方法?(见第二章第4~5节)

数学观点抓住了我们过去把人当作效用或优先机能，而且含蓄地假定这些机能独立于人们作出实际选择的过程而存在。对本世纪这段时期中几乎任何地方受过经济学教育的人来说，要他们驱除作为数学观点特征的虚构解释和先决条件当然是困难的。要放弃那里确实存在“有效”资源分配的观念也不是容易“，在那里以外”就要由经济学家作概念规定，而根据效”资源分配的观念可以检验所有的制度安排。尽管出现对过程的重视与终结一状态哲学化相对立，经济学家将只是勉为其难地放弃他们成套工具中的重要工具。

2.布坎南运用“鲁滨逊 ·克鲁索和礼拜五”的例子意在说明什么?(第四章第2节~9节)

在鲁宾逊漂流记中，礼拜五成为克鲁索自然环境的一部分，克鲁索也有很大兴趣获得这一部分的知识。他不仅获得了知识，也运用知识，这种知识使他能控制礼拜五的行为。当他这样做时，克鲁索将能根据他自己的条件改善他自己的生活状况。克鲁索和礼拜五这两位实证科学家正在发现他们环境的各个方面，进而来控制这个环境，每个人都要根据他自己的估价来改善他自己的生活状况。科学在运用时含有控制的意思，而控制对个人化的私人目的不一定导致双方都有所获。他们一个人或两个人的科学知识不管进步得怎样快，问题依旧是相互调整问题。从他们的例子中还引出了供选择的制度，每一个人可能会知道自然环境中所有要素的性质，每一个人可能在不同的相互作用环境中相当精确地塑造别人的行为。克鲁索和礼拜五为了探索两人相互有利的前景，必须想象出一个在某种意义上说与他道德等值的人。而且，他必须塑造相互作用环境的预计的工作特性，在这种相互作用环境中，各方行为要受经同意的行为规则的限制。

通过这个例子，还意在说明压制中的自利行为，对现代经济学家来说，他们中许多人都是财富的最大追求者。再回到克鲁索与礼拜五的例子，我们能够看到，他必然想象怎样能使双方在一个受限制或受束缚的环境中相互交往，在那种环境中双方均受自身利益所驱使，但实现这种利益则受互相同意的“ 规则” 的约束。任何人如果能更精确地预测他对手的战略，他就能“稳操胜券”。

在复杂的社会中，必须适当地承认统治者或政府的作用，统治者必须“执行法律”，“维护和平”，必须“把人们追求私利的行为纳入互利的限度内”。政治经济学的最后目的是使人们能分析在某种想象情况中们自己的行为，同时分析他人的行为，根据这样的分析来规定适当的或合意的种种限制，这些限制体现在指定给统治者实施的法律中。

还说明了一种统治者的模式，只有把“私人”看作是最大限度的追逐纯财富者，市场的法律构架才能设计出来。同样的原理告诉我们，为同样理由必须同样看待“公仆”。对处在代表国家行事地位上的人，如果要适当地设计出能制约赋予他们的权力的一些的法律，我们就一定要把他们看作是追求权利最大化的人。“公仆”和在市场中的人们一样，他们的行为可以约束在互利的限度之内。假使限制“公仆”的行为是适当的，就不必给予他们剥削他们同代人的权力。 3.布坎南运用“恒温器”的例子意在说明什么?(第五章第3节)

在一间房间里有三个人：A,B和C。每人对恒温器装置有不同的理想价值，譬如说分别为华氏的60.65

和70度。因为技术上的必然，装置对三个人只能有同一个温度，于是对这个装置将有变动范围的冲突说明人们对于不同的事物拥有不同于他人的利益价值观，当二者的利益价值观不同时，就容易产生冲突。人们的喜爱受信念的束缚。个人所拥有的那套信念，先于利益的估价技机能，也就是说只有在信念合理的范围内，对喜爱东西的估价才是中肯的。我们容易接受不同的人对相同事物的不同估价，可是不容易接受不同的信念。因此关于不同的信念就存在潜在的冲突的可能。

倘若三个人的喜爱或利益似乎是合理的单峰的，那末简单的多数决定将产生中项价值的结果或65度装置。这个结果实际上是一种妥协，一种似乎合理地可接受

的冲突的价值（利益、喜爱）的调解，如此而已。对于不同的利益观我们并不会歧视和贬低他人。因为它产生于决策规则，根据设想，这种规则是在为政治制定规则的某个法制阶段被同意的政府的作用范围就应仅限于“私人的价值（或利益）的不同空间”发生潜在的冲突的地方。政治学的机能之一就是建立起“道路规则”，有了它使怀有各种不同利益的个人和团体能追求差异极大的目标而不会出现公然的冲突。在这个制订规则的职能中，政治用制订明显和适当的界限的办法来消弥利益与价值中间的冲突，在这些界限之内个人可以行动，以达到自己的目标。

法律代表广泛持有和普遍共有的道德价值的政治的转化。在许多方面，这样的价值看来类似科学的真理。但是，从这里强调的批判意义上说，即使是普遍共有的价值在范畴上依旧与真理不同，因为他们只产生于个人而且不是独立存在的。恒温箱的温度并没有独一无二的“真理”价值，可是为了降低冲突，政府的作用就是找到一种真理价值，并在塑造历史的过程中确定下来。这样在人们进行决策时，就会减少冲突。

4.布坎南如何比较和评价20世纪80年代美国和日本?(第十一章第9~11节)

美国：80年代的美国，很少有扩展到国家单位范围的道德社会，国家单位具体表现为政治实体的中心工具，即联邦政府的所有权力和机构。个人往往与大于他们自己和直系家庭较大的社会发生关系和表示一致，但是这些社会的成员往往在地理上和人数上都是次国家规模的。所以，中央政府不可能号召或利用真正“国家利益”或“国家目标”的强烈意识。那些本身充当“统治者”的人，也没有多少“国家利益”思想，而且在“被统治者”眼中他们不具有这样的“利益”。那些掌握政权者和不居官位的追随者一样，如果说他们真的以任何恰当方式依附道德社会的话，他们认同的是各种不同的次国家团体。美国作为单一的社会不是主要依靠或沉重依靠它的公民之间的国家道德社会。它的历史传统说明，这个社会之所以有活力是由于它的公民在行为上坚持道德秩序的准则。自觉坚持政府制订的法律和规则十分普遍，包括自觉支付所得税。除了少数，政府不需要用强迫手段。但是几十年来，我们的道德秩序处于被侵蚀过程中。越来越多的人看来变成道德无政府主义者，他们似乎正在失去彼此互尊的思想，失去遵守普遍规则和行为典则的责任感，在一定程度上这样的侵蚀在继续或加速，美国国内社会安定必然在恶化。在美国，传统道德秩序的消蚀，政府本身也有一部分责任。由于中央政府试图在本世纪承担更全面的任务，这种任务必然含有或假定含有某种“国家利益”的性质，它在上边讨论过的社会公有观念中不可能得到道德上的支持。说起来有点矛盾，由于我们的传统道德秩序没有能力保证社会安定，即使在政治上要求资源份额继续增加，政府对普通公民生活的于预继续扩大，美国还是变得越来越难治理了。

日本:根据我的三个模式，日本显然比美国较少个人主义、较多社会公有意识。关于在现代日本的国家和地方的道德社会的相对重要性可能引起争论。当然，在一定程度上日本人的社会公有意识限制在对次国家的团体，特别是对雇佣他的公司，但是，无论如何，有许多理由清楚地表明，的确存在适当的国家道德社会。日本人共有一种使他们的行为犹如一个人的价值观念。“日本，结成一体的”这句话有真实的含义。日本那些不再与国家认同的个人和团体，他们的态度和行为有可能

更客易发生转变。倘若这种一致性真的失去，这样的个人可能直接变成道德无政府主义者。倘若这样的场景真的展开，似乎不再存在明显的办法，通过它

日本可以不出现可能的国际冒险而重获国家道德社会的意识。 5.第十二章论述的核心内容是什么?

在该书中我主要关心的是表明，在初始和法前阶段，契约协定会涉及在一个共同体中人们之间的权利和所有权分配的界定、保证和实施。我关心的是表明，这种权利和所有权的分配必然先于市场过程所包含的简单交易和复杂交易，这个市场经济过程最后决定最终项目或产值即最终商品与劳务的分配；现在我直接进入这个指定题目，并提出这个个人化问题：我现在拥有的对收入和财富的名义所有权是“公平”的吗？我有权利拥有这些允许我把价值转变成经济中其他人生产的商品、劳务和真正资产的可测量数量的所有权吗？当然，这些问题之所以是最古老和最深奥的，是因为它们最难获得满意的解答。在任何这种战斗或冲突中，“公平”问题必然变得混淆不清，并同纯粹个人利益混合起来。你也许要想抢走我的钱包，因为你需要钱。这完全独立于任何对权利或占有公平的考虑之外。如果你不能直接抢去这些占有物，你非常愿意让政府机构替你去做。我要保住我的占有物，因为我要保住它们，我相当乐意允许政府不让你通过暴力拿去这些占有物。在潜在冲突的双方，“公平”都完全不必介入。你的效用函数指出，你想将我的钱置于任何可想像的分配下；但由于受法律约束，你也许不去抢夺这些占有物。可是，如果法律直接或间接地失去效力．除非有附加的约束出现，否则你将抢走这些钱。在这些附加约束中，就有你对我占有物的“公平”的态度。因此，我们回到协定上来。什么是决定你是否赞同我的占有是“公平”的。我对这些占有物的权利是优于其他人的条件或特征呢？当然，有多种解答这个问题的方式，但我要把注意力集中在我们所说的契约论者的答案上。在竞争者们的待定态度被辨识之前，一项“公平规则”是一项推进竞争的竞争者们一致赞同的规则。审慎地注意这个定义的含义：如果竞争者们赞同，一项规则就是公平的，这就是说，公平是由协定来定义的协定不取决于某种客观决定的公平。分配结果中的随机因素，从政治化混合经济中抽象出来的市场经济 ，出身、运气、努力和选择，复活节搜寻彩蛋竞赛：一个市场模拟，作为公平规则的障碍，禀赋、才干和能力方面存在可证明和被公认的差别，执行的问题 ，转让税，公立教育 ，公平参与机会，产品分配 ，竞争市场、前市场状况和后市场分配，政治规则中的公平 。

6.布坎南对福利国家的观点是什么?(第十六章)

在本世纪中期，所有西方国家均出现完全成熟的福利国家。普遍同意有许多后果是意料不到和不合要求的。如果现在就应该采取步骤取消那种称为现代福利国家的社会制度。这种推断出来的主张要比仅仅对它进行非实际执行的历史上的估价更会引起人们的争论。例子：一个男人或女人得出结论认为结婚是做了一件错事；如果从来没有结婚，事情“就会好得多”。可是，这个男人或女人可能同时决定，既已经结了婚，离婚就不是合理可行的办法认为既然错了就把过去建立的制度取消，换一套新的制度，便会弄糟学者和实干家提出的建设性理论论述。初步建议：我要分清社会主义国家和福利国家的区别。社会主义国家具体表现为集体所有制 和经营生产性企业。福利国家从它的单纯形式说，没有这种所有制和活动。它是在私人所有制和市场指导经济的作用下实行一套集体决定的强制性的收入和财富转移办法。要把所有的转移，好象它们在功效上相同和在改革时有同样困难，就全都加以论述是不可能的，因此，我将把直接论述的范围限于现代福利国家中单个最重要的转移，就是从经济中正在生产的成员转移给当前不生产的成员，主要是年金的领取人。改革标准：倘如一个现存的制度结构真正低效，必然存在某种改变或改革这种结构的方法，以使社会中全体人员或团体受益。维克塞尔提出的概念一致的试验为评价改革建议提供唯一站得住脚的规范标准（专业的经济学家承认维克塞尔标准和人们较熟悉的帕累托标准相类似。我宁愿使用维克塞尔标准，因为它把重点集中在潜在的一致意见和制度构成的变化上，而不是集中在更为形式的分配必要条件上）。现代税收转移制度的合计净负债长期一直上升，因为没有一个这样的制度曾经得到或有希望得到稳固的平衡。建设性改革的一个重要原则必须是，合计净负债应该在目前的水平，必须避免再增加“隐蔽的国债的发行”。我建议对持有权利的那些人，用本金个别地“付清”。我并不建议支付的负担加在当代纳税人身上。我建议为满足在这个制度内的个人权利的资金，可以用公开发行普遍认购的国债来筹措。这笔国债的长期的利息负担，由向现在和所有今后世代平均地征税来支付。他们付款直接进入一个基金组织，再由它最后提供他们自己的退休金。这些真正的“退休税款”应在种类上与

任何强制征收的税收分开，后者征收后是用于支付由于旧制度停止显然有必要发行的国债的利息。改革的执行意味在不同时候出生的人必须不同地对待。在本世纪上半叶出生的人可以允许积累对社会的净正权利。这些权必须付给。但是，在同样相对经济地位中的人，他出生在现存福利国家结构取消以后，不必再为他积累同样的权利。这样一个人是不是有资格在新选择的再分配方案中作为一个净转移接受人，要由改革后阶段的重新估价全部再分配目标以及达到这些目标的费用来决定。从较广范围来说，继续听任现存福利国家结构存在而不作实质性的改革，其代价要大大超过采取我所提出的决断性行动。基本问题在于现代西方国家的政治决策结构有没有能力采取显然是政治上可达到范围之内的决定性的改革。 7.第二十四章的基本内容是什么?

功利主义的计算：现代新古典经济学最后摆脱了由边沁学派功利主义计算强加给它的哲学桎梏。但是不幸，功利主义计算仍旧是最大化的范例，在个人行为模式中占有中心位置，它仍是形成个人“节约”和社会或政治“节约”之间方法论上空白的原因。

工程学的激励：。从最终意义说，所有科学的目的全在控制和支持解决问题；但是至少在学术努力角度上，科学家可以为知识而追求知识。对照起来，工程师在解决问题中找寻他们存在的理由，或者在另一个时候向面临难题的决策者提出解决办法。在这个意义上，现代经济学家普遍直接或间接争取做个被公认的难题解决者、政策倡导者、政府顾问的角色。

名流的心理：为了使现代政治经济学摆脱这种“科学的”心理倾向（与上 边刚刚讨论的较简单的工程学迫切要求略微不同），要求比舍弃功利主义更多的东西。要求的是从根本上改变整个“政治学”学科的研究纲要的面貌，而经济学和政治经济学只是其中的组成部分。

自幼形成秩序的原理：这个原理表明，个人的分散行动将通过包含在执行财产权和契约的法律一政府制度内的互相关联的市场结构进行协调配合。这个原则对社会哲学的意义简单明了，只要个人行动能由必然出现的市场的分散组织来协调，那末用政治力量来协调或调和的必要性就减小了。只要市场发挥作用，就不再需要政府。市场能使人们在有自由和秩序的社会制度中相互作用，政府只要提供法律保护伞就行了。

制度改变的维克塞尔标准：政治经济学家抛弃了功利主义的价值标准，接受了能够辨认出来的个人是价值来源的先决条件，他就不能依照非个人主义，价值尺度排列出不同的制度结构（包括个人权利和要求的分派）。在这一点上克努特维克塞尔提出的契约论的框架显然能有帮助。

正义和现状：我理该强调，承认没有能力以非纯粹个人尺度去估价现状中

真正的再分配的变化，不应解释为向现存的权利分派提供伦理—道德的辩护理由。根据个人的私有价值尺度来衡量，那种现存的分派安排可能比一整套供选择的办法更坏。没有出现自愿的或一致同意的改革的潜势，这只是表明现存的分派安排是方向岐异的个人标量中的唯一存在的一点。 规则、终结状态和契约论的改革：支持体现合乎宪法的再分配的安排的规范论点，产生于同意在宪法或制定规则对话中的这些安排。这种论点不是也不可能来源于外部和超个人主义的价值尺度。 社会哲学中的政治经济学：政治经济学是活跃地讨论社会哲学最终问题的必要的组成部分当然它不一定是充分的。政治经济学家只能间接有助于讨论这些宏大的问题。但是，只有懂得政治经济学的原理，这样的讨论才有深远意义。

三、《社会成本问题》

1.运用文中案例说明庇古《福利经济学》的相关观点。

A某工厂的烟尘给临近的财产所有者带来的影响的解决方法无论是要工厂主对其损害赔偿或根据排放的容量及其带来的损失金额征税或是责令工厂搬出居民区B是否值得去限制糖果制造商采用的生产方法并以减少产品供给的代价来保证医生的正常工作C牛的走失与产物产量的减少哪个更有利,a在对损害负有责任的定价制度下在牛引起损害且养牛者愿意支付赔偿费的情况下，赔偿费超过农夫使用土地的支出是令人满意的，在完全竞争条件下，考虑边际替代效应，完全竞争会带来产量最大化有必要知道损害方是否对损害负责因为没有这种权利的初始界定就不存在权利的转让和重新组

合的市场交易，如定价制度的运行毫无成本，产量最大化不受法律制度影响b在对损害不负责任的定价制度下将牛群规模从两头增加至三头养牛业产值的增加大于不得不支出的附加成本包括三美元谷物损失费牛群规模将扩大，D鱼类的损失的价值与带来河流污染的产品的价值的权衡 企业是通过市场交易来组织生产的替代物政府是一个超级企业通过行政影响生产要素的使用 福利国家多半扩大了免除赔偿损害的范围 2.作者对庇古《福利经济学》的态度是怎样的？

A政府在经济格局中不干预使产量最大化，国家行动改变自然趋势，铁路公司对火灾负责，社会净成品与私人净产品的区别，庇古分析错误，应比较社会总产品而不是私人产品和社会产品 无报酬的服务与无赔偿的损害

私人产品来自特定商业活动追加的产品的价值，社会产品等于私人产品加无赔偿的其他地方价值的下降

就私人产品与社会产品的差异而言把分析集中在制度中的具体不足之处，用机会成本来比较要素的既定结合带来收益与替代的商业安排，应考虑安排在各方面的总效应第二，通过比较自由放任状态和一些理想世界的比较来分析，这种方法导致思维的松散，所比较的替代对象的性质从来就不清晰，应将分析出发点定在实际存在的情况来审视政策变化的效果，对个人权力无限制的制度实际上就是无权力的制度，应将生产要素视为一种权利行使一种权利的成本就是这种权利是他人蒙受的损失，各种社会格局的运行成本市场机制或政府管理机制，转变成一种新制度的成本 3.科斯定理1的内容？运用文中案例说明科斯定理1？

（提示：定理1：如果交易成本为0，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。）

交易成本指外部性当事人建立交易关系，进行讨价还价、订立契约并督促执行所花费的成本。交易成本为零，意味着交易中上述几个方面的活动可以无成本地完成，这是新古典经济学隐含的一个基本假设。科斯文中，交易成本被称作“运用价格机制所需的成本”。

。在农夫和养牛人的例子中，该假设意味着：农夫和养牛人的权利都界定清晰，或者农夫拥有公共权利，养牛人无权让牛损害谷物，或者养牛人拥有公共权利，农夫无权阻拦牛群损害谷物。科斯第一定理在此表现为：如果养牛人和农夫之间谈判等一系列交易活动的成本为零，则不管权利的初始安排如何，从效率角度看，农夫和养牛人之间关于“公共权力”的交易行为都可以使产权的配置达到最优。

在没有外部性和市场充分竞争等有关的“经典”假设条件下，养牛人和农夫的私人决策能够实现资源的最有效配置。

不存在外部性情况下，养牛的社会成本与私人成本完全一致

存在外部性问题情况下，由于牛群对谷物的损害，养牛人的私人成本和社会人成本不再一致。这时，养牛的社会成本包含两个部分，一是养牛人需直接承担的私人成本，一是牛群对谷物所造成的损害

1.对损害承担赔偿责任的定价制度

当把“公共权利”界定给农夫时，养牛人无权让牛群损害谷物，如发生损害，则应承担相应的赔偿责任。这种“定价制度”使谷物的损害内化为养牛人的生产成本，由此使养牛的私人成本与社会成本相一致。这时，养牛人私人决策的结果与社会最优完全一致，从而实现了效率的最优。值得注意的是，这种效率结果是在养牛人对农夫的损失给以赔偿的前提下才实现的。赔偿意味养牛人和农夫间的一种交易行为，即养牛人以相应的价值向农夫购买允许牛群损害其谷物的权利。这一权利由此构成养牛人养牛所必须的“投入品”之一，该投入品（实即公共权利）的价格由全额赔偿所决定，必然等于谷物边际损害的价值 2.对损害不承担赔偿责任的定价制度

这种定价制度意味着公共权利的初始归属为养牛人在养牛人不承担赔偿责任时，农夫是外部性损害的直接承担者。

在交易成本为0的情况下，不管产权的初始界定如何，即不管养牛人是否承担赔偿责任，农夫和养牛人之间的交易都能使产权的配置格局发生变化，并最终实现帕累托最优配置，换句话说，产权的初始界定与效率结果无关，科斯第一定理由此得证。 4.科斯定理2的内容？运用文中案例说明科斯定理2？

（提示：定理2：交易成本不可能为0，所以不同的权利界定会带来不同效率的资源配置） 一旦考虑到进行市场交易的成本，??合法权利的初始界定就会对经济运行效率产生影响。”即在交易成本大于0的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，所以，产权初始界定会对经济效率产生影响。在农夫和养牛人的例子中，外部性问题表现为农夫种植谷物的权利和养牛人养牛的权利之间的交叠和冲突。权利的交叠使两项权利之间出现了一个公共区域，即公共权利。对农夫来说，公共权利意味着谷物不受无偿的损害，这是农民完整的种植权利的一部分。对养牛人来说，公共权利则意味着养牛人放养牛群的权利不受他人干涉，这也是养牛人完整权利的一个组成部分。但“一物不能二主”，在两项权利交叠冲突的情况下，两项权利的完整并存是不可能的。

选择有效的产权交易方式，降低产权交易费用，是有助于改善经济效率的。科斯沿用康芒斯的观点，将交易的基本方式划分为：市场交易、企业内部交易和以政府为主体的交易。科斯对三种交易方式的描述和分析表明，完成同一交易活动，不同的交易方式有不同的成本；完成不同的交易活动，同样的交易方式也具有不同的成本特征，因此，在具体的交易活动中，应该选取交易成本最低的交易方式以增大经济效益。企业规模的确定中，企业内部交易方式和市场交易方式之间的均衡关系就是该思想的一个具体运用。诺斯在对经济史的分析中，也充分发挥了这一思想。他的分析表明，人类社会制度安排演进的一个主流就是经济活动主体在最大化自身利益的激励下，不断通过各种方式来追求低交易成本的制度安排。 5.简述牛损害附近土地谷物的案例？

关于科斯第二定理的第一层含义 科斯第二定理的第一层含义是：“在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化。”这显然是正确的。以养牛者的牛对农夫的谷物造成损害的例子进行说明。

(1)养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况。在这种情况下，如发生牛群对谷物的损害，养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。如果交易费用为零，养牛者显然会向农夫赔偿牛给谷物造成的全部损失，但在交易费用大于零的情况下，就不一定了。这里，关键的问题是，要得到在每一种牛群规模下牛群损害谷物的准确数字是很困难的。如果要得到这一数字，双方要就牛每次吃掉、踩坏的禾苗进行统计，然后根据每棵禾苗的平均产量进行加总，统计出牛群损害谷物的数字。如果牛群对谷物的损害不是成片发生，而是很小而不显眼，并且连续几个月，那么，要准确统计牛群损害谷物的数字就需要双方付出很高的代价。如果统计牛群给谷物造成的损害费用比牛群给谷物造成的损害费用还高，那么，对牛群给谷物造成的损害进行统计这件事就是不合算的。在这种情况下，对牛群给谷物造成的损害进行统计就不会继续下去。而没有牛群损害农夫谷物的准确数字，要养牛者完全赔偿农夫谷物的损失，显然是不可能的。这就必然使养牛者私人最优决策的产量无法趋向考虑社会成本的最优产量。

(2)养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任的情况。在这种情况下，要使养牛者自动减少牛的头数，以降低牛群对谷物的损害，农夫必须向养牛者进行补偿。要使补偿交易达成，无论是农夫还是养牛者都必须对每增加一头牛给谷物的边际损害有完全准确的了解，否则，农夫不会清楚地知道到底应该给养牛者以多大的补偿，以使其减少牛的数量。养牛者也不会清楚自己到底应该向农夫要求多大的补偿才能避免损失。显然，无论是农夫还是养牛者都不可能准确了解每头牛给谷物的边际损害，要做到这一点是费用高昂的、甚至是不可能的。这就必然会使初姑的产权安排很难向有利于双方产值最大化的产权安排转变，帕累托最优产量难以实现。

关于科斯第二定理的第二层含义 科斯第二定理的第二层含义是：“权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。”科斯提出了两种权利调整的方式——用组织企业或政府管制代替市场交易方式。科斯认为，这两种权利调整方式同样是有成本的，只有在调整带来的收益大于成本时，企业或政府管制方式才会替代市场交易方式。

6.简述糖果商与医生的案例？

他继续使用机器生产带来的收入是否大于医生收入的减少，市场交易成本为零时，法院有关责任的判决对资源配置毫无影响

7.如何看待权利的法律界定和相关的经济问题？

如果市场交易是无成本的，则所有问题（衡平法问题除外）就是各当事人的权利的充分界定和对法律行为的后果的预测。但是，正如我们已经看到的，当市场交易成本是如此之高以致于难以改变法律已确定的权利安排时，情况就完全不同了。此时，法院直接影响着经济行为。因此，看来法院应

该了解其判决的经济后果， 并在判决时考虑这些后果，只要这不会给法律本身带来过多的不确定性就行。甚至当有可能通过市场交易改变权利的法律界定时，显然也需要尽量减少这种交易，从而减少进行这种交易的资源耗费。政府活动的目的是把普通法不认为是妨害的活动认定为妨害，以此来扩大妨害法的范围。而且毫无疑问，有些法规（如公共健康法）便有此效果。但并不是所有的政府立法都是如此。在这一领域，许多立法的效果是保护工商企业不受那些因受损害而提出各种要求的人的影响。因此，还存在着许多合法的妨害。福利国家多半扩大了免除损害赔偿责任的范围，而经济学家对此习惯于谴责（尽管他们趋向于假定这种豁免预示着政府在经济制度中的干预是微不足道的）我们在处理有妨害后果的行为时所面临的问题，并不是简单地限制那些有责任者。必须决定的是，防止妨害的收益是否大于作为停止产生该损害行为的结果而在其他方面遭受的损失。在由法律制度调整权利需要成本的世界上，法院在有关妨害的案件中，实际上做的是有关经济问题的判决，并决定各种资源如何利用。据说，法院清楚地认识到这一点，他们常常（尽管不是很明确的）比较防止具有有害效果行动的收益与损失。但权利的界定也是法律制定的结果。我们还发现了对问题相互性的评价的证据。当法律规定增加妨害事项的清单时，诉讼也使那些在普通法上构成妨害的事情合法化了。经济学家所考虑的情形是要求正确的政府行为，而这实际上常常是政府行为的结果。这种行为不一定明智。但真正的危险是，政府对经济制度的全面干预会使那些对有害后果负有责任的人得到保护。

科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，在社会经济实践活动中，交易成本为零的假定是很不现实的。市场交易一般都需要通过讨价还价缔结合约，督促合约条款的严格履行等，这通常是要花费成本的。所以，一旦考虑到市场交易成本，产权关系的界定与归属必然会对资源配置及经济效率产生影响。科斯进一步指出，在存在市场交易成本的情况下，合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。权利的一种调整会比其他的调整产生更多的产值。但除非这是法律制度确认的权利安排，否则通过转移和合并权利达到同样后果的市场交易成 本会如此之高，以至于最佳的权利配置以及由此带来的更高的产值也许永远不会实现。这被后人称为\科斯第二定理\8.举例说明什么是交易费用？

（提示：新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够保证各种资源的配置达到帕累托最有状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。科斯认为交易费用“利用价格机制的费用”）

四、《有闲阶级论》（第一至第四章，提示：电子版第四页的《评凡勃伦的阶级学说》中的（三）

（点子版12页）有导读，可助你阅读。）

1.有闲阶层共同的经济特点是什么？而这一特点归纳起来可分为哪几项？（提示：电子版P5） 有闲阶层共同的经济特点是：总是属于非生产的。

整个有闲阶层在最初包含的是贵族阶级和教士阶级，还有两者的许多隶属分子。各阶级的业务不同，但是有一个共同的经济特点，那就是在性质上总是属于非生产者。这一特点归纳起来大致分为政治、

战争、宗教信仰和运动比赛

2.有闲阶层对待妇女的态度怎样？有闲阶层中的妇女对自身的态度又怎样？

有闲阶级不允许把他与妇女等量齐观，他的劳动也不同于妇女们的苦工贱役，是不能作为一种生产工作，跟妇女们的工作混淆在一起的。如果把他的工作同妇女们的平凡的辛勤劳动相提并论，那就不免要贬低他的身价了。

有闲阶级中的贵族妇女一般是不参加生产工作的，或者至少是不参加 比较粗笨的体力劳动的。（从欧洲的贵族宫廷服饰可以看出，她们的衣服都是有腰封的，她们喜欢把自己塞在紧身胸衣里，它不仅昂贵，而且能使穿着它的女人们无法做任何有用的工作。从而体现出她们远离生产性劳动） 3.作者看来侵占与奴役的区别何在？（提示：电子版P15）

侵占与劳役的区别是业务上的一种歧视性区别，列入侵占一类的业务是可敬的，光荣的，高贵的；而其它不含有侵占成分的业务，尤其是含有奴性或屈服意味的那些业务是不值得尊敬的，低贱的，不体面的。

差异是如何形成的————凡勃伦总结道，在处于社会发展的原始阶段，团体还处于和平、定居生活的阶段，缺乏发达的个体所有制，人们体现成就的途径就是担任某种能够有利于促进团体生活的业务——缺乏竞争；而当团体由和平的野蛮生活状态到掠夺的生活状态时，竞争的机会和诱因也就大大的增加，要表现勇武精神，最确切、具体的证物是战利品，侵占成为公认的行动方式。（在这一文化阶段，公认为获得自觉自主的最可敬的方式是战斗，而通过掠夺和强迫而获得的用品和劳务，正是战斗胜利的符合惯例的依据。）用掠夺以外的方式取得任何事物，一个有身份的男子是不削一顾的。于是，有关生产工作或个人服务方面的劳务，也受到了同样的鄙夷。因此劳动就有了惹人厌恶的性质。 所以，侵占和劳役实质上的区别即是一种歧视性的区别。（精神的差别） 4.有闲阶级与财产所有权的关系？

在文化演进的过程中，有闲阶级的涌现与所有制的开始是同时发生的。财产所有制出现以后，人与人之间就发生了占有商品的竞赛。而人们之所以占有财产，财产之所以有价值，是因为财产可以证明财产所有人比社会中其他的人占有优势，它是取得荣誉和博得尊敬的习惯的基础，是满足自尊心的必要手段，这就是说，在凡勃伦看来，占有财产（即财产所有制）并不是为了剥削别人，而仅仅是为了满足虚荣心和自尊心。而这种虚荣心和自尊心，凡勃伦把它归结为有闲阶级产生的一个原因。 因此，两种制度实际上是同一套经济力量的产物。在发展的最初阶段，他们不过是社会结构中同样的一般事态的两个不同方面。

5.有闲阶级处于何种原因力图保持有闲状态？

为了证明其拥有的财富和权力以及文化演进中人们的思想习惯。 凡勃伦认为，有闲阶级认为要获得尊荣并保持尊荣，仅仅保有财富或权利还是不够的。有了财富与权力还必须能证明，怎么证明呢？这便引出了有闲阶级对于劳动的排斥。其之所以不愿意参加劳动，是由于他们的心理和劳动阶级的不同。在习惯的劳动标准支配下，他们把参加劳动看成是有损体面的事情，在他们看来，只有

过有闲生活才能保持自鸣得意的心情（多么强大的心理暗示啊！），才能显示自己比别人优越。他们日常只是从事一些没有实际作用的脑力劳动（而这在后来被证明是文明的发展），如学习礼仪，讲求修养等。

缘由：在掠夺的文化时期，在人们的思想习惯中，把劳动跟懦弱或对主子的服从这类现象连接在一起的。因此劳动是屈居下级的标志，是一个有地位、有身份的男子所不屑的。而随着社会文化的演进，这一观点已经得到了公理的支持。财富通过不需要（排斥）劳动的方法得以证明后，不但可以深深的打动别人，使人感觉到这位财富所有人的重要地位，而且可以使这位所有人建立并保持一种自鸣得意的心情，在这一点上起作用也是不小的。 6.有闲阶级对待劳动的态度是怎样的？

有闲阶级认为参加劳动是有损他们的身份的，劳动不止是不光彩的，而且在道义上是不允许的，是同高洁的生活不相容的。他们坚决摒绝和禁忌劳动，摒绝劳动不仅是体面的，值得称赞的，而且成为保持身份的、礼俗上的必要条件。

备注：例子——法国某国王，据说由于要遵守其阶级的礼节，不失尊严传统，在烤火时由于火势越来越旺，而专管为他搬移座位的那个仆人刚巧不在身边，他就坚忍地坐在炉边，不移一步，终于被熏死了。但是他的牺牲却被其他有闲阶级认为保全了最高贵的基督教陛下玉体的圣洁，没有被贱役所玷污。而这在劳动的定义里几乎不存在了。

7.有闲阶级的消费特点是什么？为什么会形成如此的消费心理？

有闲阶级的消费特点为绝对的浪费性消费。这一点是与其为显示自己的优越和荣誉的心理为依据的。 他们通常喜欢消费奢侈品和生活上的享受品，他们可以无限制的消费财物，尤其是一些高级的财物，他们所消费的财物的品质也是经过挑选的，是特殊化的。对于食物、酒、麻醉品、住所、劳务、衣着、、装饰品、武器及其设备、娱乐品、神像等等，他们都是任情消费的，是挑最好的消费的。他们所消费的物品也是逐渐改进的。

他们的消费行为有利于个人的享受和福利，但更重要的是这里存在这荣誉，这种消费行为是光荣的，是富裕的证明，是博取荣誉的手段。

8.如何看待有闲阶级的仆从和门客出现的“代理有闲”和“代理消费”？

由来：随着财富的积累，有闲阶级在职能上、结构上有了进一步的发展，于是出现了阶级内部的分化，出现了一个相当精密的等级制度，有些高门王族有充分的力量把有闲生活遗传给后代，由此产生了另一类人物——贫寒的有闲绅士。他们最终选择以投靠或效忠的方式，依附在大绅士的门下，这样他们就可以增加荣誉，从他们的保护人那里取得维持有闲生活的必要手段。于是这些人成了高级有闲者的门客、仆从，他们成了真正有闲阶级过剩财富的代理消费者。

在有闲阶级的代理有闲和代理消费的整个等级制度中有一个定则，那就是这些任务必须用这样的方式或在这样的情况下来完成：要能够向主任清楚地显示，这种有闲或消费是属于主人的，由此增进的荣誉也是对主人生效的。这些人的消费和有闲所体现的是他们的主人或保护人的投资，目的是为

主人或保护人增进荣誉。

说明：在回答以上任何一个问题时，最后都可以与中国的特定环境联系起来，在中国，普遍存在的是一种“仇富”现象，而在这种这种政治大背景下，有闲阶级的产生往往并没有发展开，而这造成的问题就是，一旦人们有了钱，便大量的消费奢侈品等绝对浪费品（穷怕了），这种偏于“报复性”的消费使得我国的消费结构在近几年发生了改变，这也是与中国的特定政策相联系的。

五、《各国的经济增长》（重点：第一章，第七章）

1.选题是什么？

分析研究国民产值及其组成成分的长期估量，总结各国经济增长的数量特征。 2.什么是非常规费用？

由于经济增长以及伴随生产结构的变动而带来了生活条件和工作条件的变化，对改变了的生活条件和工作条件作出的特定消费支出是非常规费用。它包括经常性和资本化的非常规费用：经常性的非常规费用是对生活条件改变的消费反应（如：食品，医疗，卫生，交通）；资本化的非常规费用是对工作条件的消费反应（正规的或职业训练性的教育费用）。

3.考察总产值的部门结构、劳动力的部门结构时，用了截面数据和长期趋势，为什么？

截面数据是指在一个时间点上（某一年）生产结构变化的国际对比；长期趋势是考察长时间内各国生产结构的状况。前者能够揭示世界当今结构中的重要差别，但是不能表明生产结构中的趋势，后者却可以说明这一趋势，经两者结合起来，有助于考察经济发展过程中份额的长期变动及其与截面联系之间一致性的问题。

4.“过去的一个半至两个世纪体现了一个‘新’的经济时代。这个时代反映了一组新的因素的出现，它们强大得足以支配长时期的增长”（P383）。这“一组新的因素”指什么？ 物质与技术的变化更新；国家之间日益增多的相互依赖。 5.发达国家人均产值高增长率主要归功于何种因素？ 归功于知识和科学

新知识与技术革命大规模应用于生产，生产率提高，导致生产结构的高变化率，而生产结构的高变化率对有用的知识和科学本身贮存的高增长率有绝对多必要的，这样就可以在高比率下导致人均产值和生产率的进一步增长。

6.发达国家的经济增长进程中，A部门、I部门和S部门呈现出何种共性？

A部门的份额显著下降，从初始几十年的40%以上降到今年来的10%以下；I部门的份额显著上升，从开初几十年的22%--25%上升到近年来的40%--50%；S部门的份额微微的而且不是始终如一的上升，有少数几个国家则是例外，如：法国，美国，加拿大，它们的S部门的份额在某种程度上显示出较明显的上升。 7 简介：

本书的写作目的是通过分析研究国民产值及其组成成分的长期估量，总结各国经济增长的数量特征，因而第一章通过数据说明各国经济增长的水平和变化。进而分析其原因，第二章介绍其原因之一：生产率增长是如何促进现代经济增长特征的人均产值的高增长率；第三至六章从截面考察和长期趋势两个角度分别考察总产值和劳动力的部门份额，横向纵向分析生产结构的变化与总体增长之间的关系。最后一章则是总结本书主要结论及其关连。

8 对我国经济的发展具有指导意义：

（1） 新知识新技术，鼓励创新。因为知识和科学是经济增长的源泉。

（2） 资本的高利用，劳动力的素质，教育。因为生产率的增长有理由经济的增长。

（3）调整生产结构。因为生产结构的高变换率对有用的知识和科学本身贮存的高增长率有绝

对多必要的，利于经济增长。

六、《经济发展理论》（重点：第一、二、六章）

1.“经济生活的循环流转”是何涵义？举出3点说明

循环流转的均衡经济：不管你从哪一点追溯下去，都会发现市场参与者的每一项供给都会和另一个需求相对应，这是流转的含义。而在静态经济中，人们的生产与产量来自于过去的经验，这种“简单的再生产”使得所有有效供给和需求相等，这指的是不断重复过去生产经验的循环过程。熊彼特沿袭了瓦尔拉斯对一般均衡的重视，认为“均衡”是经济分析必不可少的重要工具。另一方面，均衡的概念纯粹是为了方便理论而做的心智构造。它本身并不存在于真实的经济世界。当经济学家言及“均衡”时，他指的是一种趋势。正如人们谈到“自由市场经济下，报酬率趋向于各地相等”一样。

例子：1）每一个农民都售出自己的全部产品，而当他自己消费自己的产品时，他就是自己的顾客，这种私人消费是由市场价格决定的，即是说由通过减少对自己产品的私人消费可以获得的其他货物来决定；反之，私人消费的数量按市场价格来进行，就好象所说的这种数量实际上出现在市场上一样。因此，所有的商人全都处于农民的地位。他们全都在同一时候既是买主——为了他们的生产和消费——又是卖主。2）屠户出售的肉是多少，这要由他的顾客，比如裁缝，将要购买多少肉并按什么价格购买来决定。可是这又依存于后者的营业收入，这种收入又依存于后者的顾客比如制鞋匠的需要和购买力，而制鞋匠的购买力又依存于他所为之生产的人们的需要和购买力；如此等等，直到最后我们遇到那些收入来自将自己的货物售与屠夫的人。3）每一个人都认为自己是面包的消费者，而不是土地、服务、铁等等的消费者。可是如果我们把人们看作也是这些其他东西的消费者，那么我们就可以更加清楚地看出各种货物在循环流转中所采取的途径。现在很明显，每一种商品的每一个单位并不总是象它的先行者在前一个经济时期内所经历的生产进程那样，经过同一的道路走向同一个消费者。但是我们可以认为，这种事情确实会发生，而不致改变任何实质性的东西。我们可以想象，年复一年地，生产力的永久泉源的每一次重新使用，目的均在于达到同一个消费者。过程的结果不论怎样总归相同，就象这种事情发生了一样。因此，可以说，在经济制度的某一处，一项需求可以说是正在等待每一项供给，在这个制度中没有一个地方是有商品而没有它的补充物，即为人们所持有的其他商品，这些人会根据从经验上确定的条件，用它来交换上面所说的货物。再根据所有商品都能找到市场这一事实，可以说：经济生活的循环流转就结束了；换言之，所有商品的卖主又以买主的身份出现，足够地去购买这些贷物，用来在下一个经济时期。

2.“创新”涵义是什么？

企业家进行的“创新”就是建立一种新的生产函数，也就是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。整个社会不断的实现了这种新的组合经济就得到了发展。 同时，新组合还意味着对经济体系中现有的生产手段做不同的使用，利用现有的社会资源去做新的事情，也就是把生产手段从循环流动中抽出来，并把它们分配到新的产品或者新的工艺上。从投资角度看，这种新的分配通常要通过信用来完成。在创新理论中他还明确了企业家的职能，认为企业家的职能就是实现生产要素和生产条件的新组合，也就是创新。

他还把创新理论概括为一下几点：1）创新是生产过程中内生的，他说我们所指的发展只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。2）创新是一种革命性变化。他说这种革命性变化才是经济发展的根本问题。3）创新意味着毁灭。4）创新必须能创造出新的价值。5）创新是经济发展的本质规定。6）企业家是创新的主体。他把新组合的实现为企业，把实现这个新组合为职业的人称为企业家，企业家的核心职能不是经营管理，而是看其是否能执行这种新组合。 3.“创新”对经济发展的作用何在？

根据熊彼特的创新理论，经济周期是经济阶段发展的必然结果，而创新是经济发展的根本动因，所以，技术变革和生产组织形式的变革应当是带动引发新一轮“经济发展”的契机。信息化比工业化具有更强的全球性和扩散性，信息技术革命的发展速度大大超过了历史上任何一次产业革命的发展速度，作为发展中国家的中国完全有可能利用这种高速扩散性，通过采取工业化与信息化相互促进相互融合的战略，发挥后发优势，赶超发达国家。熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发展。他认为，可以把经济区分为“增长”与“发展”两种情况。所谓经济增长，如果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。”“我们所意指的发展是一种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同。它是流转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状态。我们的发展理论，只不过是对这种现象和伴随它的过程的论述。”所以，“我们所说的发展，可以定义为执行新的组合。”这就是说，发展是经济循环流转过程的中断，也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。 4.“企业家”具有什么样的特征？

在商务革命时期，企业家担当了革命主力的角色，熊彼特本人也承认，企业家并非一个终身的头衔，即便是企业的创建者，也只有当他创造的企业在实现生产要素的新组合时，才算是一个企业家，而一旦他所创造的企业成了因循守旧的批量生产商，他也就演变成了普通的老板或者经理人，不再是熊彼特严格意义上的企业家了。另一方面，企业家也并非是创新唯一的实施者，按照创新的本质含义，科学技术人员的研发活动也可以算作创新，因为他们把大量的社会资源投入到了前所未有的探索活动中，并没有重复以前的工作。就连消费者也可能成为创新的实施者，因为人们已经认识到，消费者在消费的过程中也创造附加价值，托夫勒因此发明了产销者这一词汇来强调消费者越来越多的价值创造职能，近年来有人提出了并行生产的概念来说明消费者对生产的深度参与，可以想想，随着经济学的发展，消费者的因素在今后完全可能体现到生产函数中。 5.经济周期是怎样产生的？

在创新理论的基础上，熊彼特又提出了他的经济周期理论。他认为，一种创新在扩散过程中，

能刺激大规模的投资，引起经济高涨，经济高涨导致价格下跌，一旦投资机会消失，经济便转入了衰退。由于创新的引进不是连续平稳的，而是时高时低的，这样就产生了经济波动或经济周期。熊彼特综合了前人的观点，建立了三种周期的体系，认为在资本主义发展中同时存在三种经济周期，第一种是长周期或称康德拉季耶夫周期，每一周期历时50年左右，第二种是中周期或称尤格拉周期，每一周期历时10年左右，第三周期是短周期或称基钦周期，40个月左右。当然，熊彼特承认其他周期的存在，但认为三种周期的理论在分析现实情况时已经够用了。

三种周期中的中周期早在1860年就已经被法国的尤格拉发现了，所不同的是熊彼特用创新理论对三种周期所做的解释。熊彼特理论的精华在于对创新和企业家作用的阐述，熊彼特提出的创新性的破坏在今天人们解读信息革命的影响时仍然是一个关键的词汇。 6.经济萧条在经济发展过程中有什么积极影响？

他认为萧条是对繁荣期的一个响应。繁荣则归功于企业家的创新。在创新过程中，企业家从银行取得无充分准备的信贷，进而投资生产。越来越多的新兴企业挤入这个新的领域，更多的产品充斥于市场中，利润则由于竞争趋于消灭，这是一个“建立新的均衡的过程”。新企业的出现导致信贷紧缩---新近创造的购买力消失。不景气的经济特征，在于通过力求均衡的机制，把繁荣所带来的成就扩散到整个经济体系。当创新性的投资耗尽，繁荣也就随之结束。而此时，企业纷纷面临失败的风险，资本品的难以为继，银行信用面对扩大的需求相对收缩。于是，萧条产生了。但是，经济萧条的时候伴随着通货紧缩，物价下跌，在一定程度上对消费者是有短暂的好处的。 7.用200字的篇幅，为这本书写一个摘要。

熊彼特在发表了《经济发展理论》后，首次提出了他影响深远的创新理论，而后他利用概述再版以及出版其他著作的机会对该理论新型了不断的补充完善，是该理论成为了他经济理论体系中最重要的理论，并构成了他的许多其他理论的基础。他之处了生产要素和生产条件的新组合往往通过创建新的企业来实现，新组合意味着通过竞争消灭旧组合。还意味着对经济体系中现有的生产手段做不同的使用，利用现有的社会资源去做新的事情。他还发现，从投资角度安，这种新的分配通常要通过信用来完成。在创新理论中，他还强调了企业家的职能，认为企业家的职能是实现这种新的组合。他还把创新理论概括成：1）创新是生产过程中内生的。2）创新是一种革命性变化。3）创新同时意味着毁灭。4）创新必须能创造出新的价值。5）创新是经济发展的本质规定。6）企业家是创新的主体。他的理论正确的强调了企业家在经济发展中的作用，然而却低谷了科学家。发明家和普通群众在产业革命中的作用。实际上，在不同的发展时期，推动社会前进的主力是不同的，只有在商务革命时期企业家才是主力。

熊彼特还指出资本是企业家和商业世界的桥梁，是企业家为实现新组合用以把生产指往新的方向，把各项生产要素和资源引向新用途的一种杠杆和控制手段，气职能在于为企业家进行创新提供必需的条件。利润是企业家实现了新组合的报酬，而利息便是这种报酬中的支付。

资本主义经济的周期的形成与创新活动有密切联系。新的组合不是像人们依据一般的概率原

理所指望的那样，从时间上均匀分布，而是如果一旦出现，那就会成组或成群的不断的出现。创新活动时而高涨时而停滞决定了社会和经济的发展也不是均匀的，时而繁荣，时而衰退，呈现一定的周期性。他在创新的基础上又提出了经济周期理论，建立了三种周期的体系。 8.总结熊彼特经济发展理论的现实意义。

信息技术引领我们进入创新的伟大时代，根据熊彼特的创新理论，经济周期是经济阶段发展的必然结果，而创新是经济发展的根本动因，所以，技术变革和生产组织形式的变革应当是带动引发新一轮“经济发展”的契机。美国的80 年代被称为信息技术发展的“个人计算机时代”，美国的90 年代被称为信息技术发展的“互联网时代”。这20年就是美国信息技术创新的“成组成群出现”时期，大批新兴高科技中小企业应运而生，迅速崛起。现在，以美国的信息技术为源，信息技术正在以极快的速度向全世界传播、扩散和渗透，强有力地推动着世界经济结构的大调整。信息化比工业化具有更强的全球性和扩散性，信息技术革命的发展速度大大超过了历史上任何一次产业革命的发展速度，作为发展中国家的中国完全有可能利用这种高速扩散性，通过采取工业化与信息化相互促进相互融合的战略，发挥后发优势，赶超发达国家。创新时代呼唤高素质的企业家队伍。创新成功取决于“技术”与“体制”的配合。

珍惜企业家精神，造就企业家队伍。企业家不但要求自己是一个创新者, 而且还应该发掘和鼓励创新者。否则, 企业缺乏革新者, 其竞争力和活力肯定会削弱和减退。因此企业必须不断地通过对天资聪颖的雇员进行培训发掘创新者; 通过公司资助支持鼓励创新者; 通过给予一定的职权和报酬使创新者保持创新的活力。国有企业作为市场经济的微观主体, 其改革和发展自然成为社会主义市场经济的主要任务。国有企业改革的关键是进行产权改革, 建立合理的企业治理结构。企业家是企业的灵魂和核心。能否创新出一种与我国国情相适应的公司治理结构, 主要依靠企业家本身的创新精神。因而, 企业家队伍的建设就成为塑造社会主义市场经济微观主体工程的关键。进行企业制度创新, 重视对企业家的长期激励, 才能真正搞活国有企业。

通过一系列的科技政策，建立完整的创新生态体系 。针对当前我国创新动力、创新风险、创新能力、创新融资不足的问题，政府在政策架构上需要做的有：完善促进自主创新的财政、税收、科技开发及政府采购政策；完善风险分担机制，大力发展风险投资事业，加大对自主知识产权的保护与激励；健全创新合作机制，鼓励中小企业与大企业进行技术战略联盟，实施有效的产学研合作，推进开放创新；重构为创新服务的金融体制，发展各类技术产权交易，构建支持自主创新的多层次资本市场。

七、《国富论》(重点：第一篇)

1.亚当·斯密在《国富论》中是如何论述分工对社会生产力的推动作用？

斯密模型不断着重强调分工，在各个不同的生产活动部门中都存在分工。并且，在各种工作中，

甚至在同一种工作中，也存在着分工为了说明这一点，斯密举了著名的制针业的例子。分工使工作效率的提高有三方面原因：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。

劳动分工----劳动生产率的提高----提高国家产出-----增加国民财富 2. 亚当·斯密在《国富论》中是如何论述促成分工的原理的？

分工是人类天性中“用一种东西交换另一种东西”这种倾向的必然结果。这并不是任何契约的

结果。斯密举了两只猎犬追逐同一只兔子的例子。人们几乎离不开他的同类的帮助，而且仅仅依靠人们的善意是无法得到这种帮助的，给我那个我想要的东西，你就能得到你想要的东西，这就是交易的意义。要以倾向造成不同职业的人们在才能上的巨大差别，如哲学家和搬运工，交易倾向也使

这种差异可以利用。人类之间的不同才能对彼此都有好处：他各自才能的不同产品，通过互通有无、以货易货和交换的普遍天性，从而形成一种共同财富----每个人都可以交换到他需要的其他人的才能所生产的产品。

3. 亚当·斯密在《国富论》中是如何论述货币的起源的？

分工一旦确立，人类就要靠交换来生活。物物交换的困难导致选用某种商品作为货币，如牲畜。

金属因为耐久和易于分割二最终被采用。最早采用的金属都是没有印记的金属条块，以后加盖印记，表明重量和纯度。

4. 亚当·斯密在《国富论》中是如何论述商品的真实价格与名义价格之间的内在联系与区别的？

联系：在同一时间和地点，商品的真实价格和名义价格之间存在正比关系。

区别：商品的民意价格即货币价格最终决定一切交易的合算与否，所以人们更重视名义价格。真实价格是抽象的，名义价格是具体的，相同的名义价格有时具有非常不同的价值。例如1586年以来，英格兰用货币规定的地租已经下降至四分之一，谷物地租比货币地租更稳定，但谷物价格引起的每年变化却很大。

5. 亚当·斯密在《国富论》中是如何分析商品价格的构成的？

商品的价格由三部分构成：工资、地租和利润。劳动数量最初是衡量商品价格的唯一尺度，也

要考虑劳动的艰苦程度和非凡的技巧和智能。但当投入资本进行生产时，制成品的价格，除了足够支付原材料代价和劳动工资外，还包括企业家的利润。利润完全受锁头资本的价值的支配。土地私有后，在大多数商品的价格中，还要包括地租。这三个组成部分各自的真实价值，由各自所能购买或所能支配的劳动量来衡量。物品的制造，越接近于完成，气价格中，工资和利润的比重越大。工资、地租和利润是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉。一个人的收入，来自劳动的称为工资，来自运用资本的，称为利润，完全来自土地的，称为地租。

6. 亚当·斯密在《国富论》中是如何论述商品的自然价格和市场价格之间的内在联系与区别的？

商品的自然价格，是生产。制造和运输他到市场所使用的按自然率支付的工资、利润和地租。

商品出卖的实际价格，是他的市场价格。商品的市场价格，有时高于、有时低于、有时等于他的自然价格。如果市场上商品的供售量小于它的有效需求，那么商品的市场价格就会高于它的自然价格。反之，如果市场上商品的供售量超过它的有效需求，那么商品的市场价格就会低于它的自然价格。自然价格可以说是中心价格，一切商品的价格都不断收起吸引。各种商品的价格，不断趋向自然价格。但有许多商品，有时由于特殊的意外事故，有时由于自然原因，有时由于政策规定，其价格会在相当长的时间内大大高于其自然价格，如垄断价格。但市场价格不可能长期低于其自然价格。 7. 亚当·斯密在《国富论》中是如何论述劳动工资的？

劳动生产物构成自然工资。在土地尚未私有化时，劳动的全部生产物属于劳动者。这种状态如

果继续下去，劳动工资将随生产力的增大而增加，一切物品将变得低廉。但土地私有和资本积累后，劳动生产物中就要扣除地租和利润。劳动者的普遍工资，取决于劳资双方所订立的契约。劳动者的

最低工资，要能够满足他和家人的基本生活。使劳动工资增加的，是不断增加的国民财富。所以最高的劳动工资不是在最富的国家出现，而是在最快的变得富裕的国家出现。劳动工资的增加会提高商品的价格，同时又会增加劳动生产力。使用较少的劳动生产较多的产品，促进分工和机械的发明，同时又会降低商品价格。

8.简述《国富论》第一篇的基本思想。

第一篇论述了分工是劳动生产力提高的原因，从三个方面进行说明：熟练程度的改进、时间的节约、机械的发明。又论述了交换倾向是产生劳动分工的原因，讲述了分工受到市场范围的限制。接着物物交换的困难导致了货币的产生，又论述了货币的作用。区分了商品的真实价格和名义价格之间的联系与区别，考察了名义价格的变动因素。工资、利润、地租组成了商品的价格，区分了自然价格和市场价格，讨论了工资和利润的区别，详细讨论了地租。

八、《资本论》（第一卷）

1、马克思在《资本论》第一卷第一版序言 第二版跋中是如何论述《资本论》研究对象、方法和政治经济学阶级性的？

研究对象：《资本论》的研究对象是什么？马克思指出：“我要在本书研究的，是资本主义生产

方式以及和它相适应的生产关系和交换关系。”《资本论》就是论资本，而资本是带来剩余价值的价值，没有剩余价值就不存在资本，而没有资本也就不能带来剩余价值。所以，我们说资本范筹是《资本论》的中心内容，也可以说，它的中心内容是剩余价值。《资本论》是以英国作为研究的主要对象，目的是揭示现代社会的经济运动规律。

方法：总的来说，《资本论》的方法就是唯物主义辩证法。马克思把唯物主义辩证法的基本原理运用于政治经济学的研究，创立了《资本论》的方法论体系。从具体到抽象，再从抽象上升到具体的方法就是马克思在《资本论》中运用的主要方法之一，是唯物主义辩证法的具体运用。

政治经济学的阶级性：政治经济学研究的对象是生产关系，在阶级社会中生产关系就是阶级关系，因此政治经济学具有强烈的阶级性。不同时期政治经济学的发展情况，是和当时阶级斗争的形势密不可分的。马克思指出：“只要政治经济学是资产阶级的政治经济学，就是说，只要它把资本主义制度不是看作历史上过渡的发展阶段，而是看作社会生产的绝对的最后的形式，那就只有在阶级斗争处于潜伏状态或只是在个别的现象上表现出来的时候，它还能够是科学。”

2、如何理解《资本论》第一章中所说的：“一切价值形式的秘密都隐藏在这个简单的价值形式中。”马克思是如何分析的？

x量商品A=y量商品B，（20码麻布=一件上衣）

最简单的价值关系就是一个商品同另一个不同种商品的价值关系。因此，2个商品的价值关系为一个商品提供了最简答的价值表现。

如麻布和上衣，在这里起着两种不同的作用，麻布通过上衣表现自己的价值，上衣则成为这种价值表现的材料。前一个商品起主动作用，后一个商品起被动作用。前一个商品的价值表现为相对价值，后一个商品起等价物的作用。这两种形式总是分配在通过价值表现互相发生关系的不同商品上。例

经济方面，政府只限于订立适用于一般类型的情况的原则，如果政府必须指导个人行动以便达到某种特定目的，它的行动就必须根据当时全部环境来决定。因此，政府计划的越多，对于个人而言计划就变得越困难。（例在公平分配方面，要为不同的人产生一样的结果，必须给予他们不同的待遇） 道德或政治方面，集体主义制度下的法律，不在仅仅是一个供人民使用的工具反而成为立法者为了他的目的而影响人民的工具。政府不再是一个旨在帮助个人充分发展个性的实用的机构，而成为一个这样一个机构——它把它对一切道德问题的观点都强加于其成员，而不管这些观点是道德的或非常不道德的。在这种制度下，“会为那种歧视和压迫政策提供无限的可能性”。 6．在哈耶克看来，经济自由与政治自由是否是一致的？为什么？（第七章） 不一致。

美国最著名的经济计划者之一蔡斯曾说，在一个有计划的社会里，“政治民主是能够保持的，如果它把自己几乎仅限于经济事务的话”。但作者反驳道这种保证是完全不可靠的。经济自由，作为任何其他自由的前提，不能是那种社会主义者允诺给我们的、免于经济劳心的自由，也不可能是只能通过解决个人选择的必要性和权利才能获得的自由；经济自由必须是我们经济活动的自由，这种自由，因其具有选择的权利，不可避免的也带来那种权力的风险和责任。

备注：在现实生活中，并不寻在纯粹的经济目的（除了守财奴），严格的说，并没有什么“经济动机”，而只有作为我们追求其他目标的条件的经济因素。而这种因素所带来的权力是无限量。 7．哈耶克为什么说“各种政治意识形态都会一致地支持中央集权”？（第八章）

答：哈耶克认为，经济动机是市场经济下人们为了达到其他目的的唯一手段，而经济计划的结果意味着对人们所有目标的手段的控制，由此产生的权利将是没有止境的，谁拥有了这个权利，谁就控制了一切，而在这种极权主义的情况下，一切的经济的、社会的问题都将变为政治问题。 当经济动机转化为政治意识形态后，也就是当政府一旦负起整个经济生活的任务时，不同的个人和集团都要得到应有地位这一问题，事实上就一定不可避免成为政治的中心问题。由于只有国家的强制权力可以决定“谁应得到什么”，所以唯一值得掌握的权力，就是参与行使这种管理权。一切的经济或社会问题都将变成政治问题，因为这些问题的解决，只取决于谁行使强制之权，谁的意见在一切场合都占优势。

而且各种经济现象之间密切的相互依存使我们不容易使计划恰好停止在我们所希望的限度内，并且市场的活动所受的阻碍一旦超过了一定的限度，计划着就被迫将管制范围加以扩大，知道它变得无所不包。（比如，要想收入分配合理，总会损害一部分群体的利益，而这就需要进一步的集权，使得政府管制范围进一步扩大）

8．如何理解“那推动人类思想发展的原动力，之所以能够正常运转，并不在于每个社会成员是否有能力思考和写作，而在于每一种观点或判断是否可以被人们批评。”这句话？（第十一章） 答：哈耶克在书中说道，社会计划所指向的目标，是一个单一的目标体系，要是每个人为这个单一体系服务的有效方法，就是通过宣传使每个人都相信那些目标。而在一个极权主义国家，完全改变

了宣传的性质和效果的事实是：一切宣传都为同一目标服务，所有宣传工具都被抽调起来朝着同一方向影响个人，并造成了特有的全体人民的思想“一体化”。（量变-----质变的过程），其方法就是创造一种“神话”（隐喻共产主义），来说明其行动合理性。他容易信奉那些似乎能够为他和他的伙伴所共同持有的偏见提供合理性的理论（即所谓的伪科学）。

在这种情况下，对真理的无私的、客观的探求都不可能得到许可的，而为官方意见辩护成了各门科学、特别是社会科学的唯一目标，凡是对政府的怀疑与批评都被压制和禁止，最终导致了“真理的末日”（kind of 绝对）

十一、《平等与效率》

1.怎样理解平等与效率的关系, 平等与效率对当前我国的现实意义。

平等权利和不平等收入的混合结果,造成了民主的政治原则和资本主义经济原则之间的紧张关系.有些大获市场奖励的人,用金钱来谋取额外的权利帮助,而这些权利本应市平等分配的.

.在这条路的许多岔口上,社会面临着选择:或是以效率为代价的稍多一点的平等,或是以平等为代价的稍多一点的效率.照经济学家的习惯用语来说,出现了平等与效率之间的抉择.

美国社会弘扬人的价值,保障所有公民都享有法律和政治上的平等权利.然而,我们的社会又同时指出:\找一份工作干,否则就挨饿\不成功,便遭难\它告诫人们应该安分守己,但又驱使人们在竞争中出人头地,它所颁发的各种奖励,使成功者喂养猫狗的食物甚至胜过了失败者哺育他们后代的食物.

2、金钱对权利的侵犯表现在哪些方面？举例回答。

a法律面前人人平等，但穷人对诉讼费用无法承担，b金钱与政治权利，贿赂,竞选筹款 3、奥肯是如何理解市场经济的作用？

财产的权利与自由，保护政治权利；收入建立在对产出的贡献

奥肯把市场评价为一个权力分散和有效率的系统,它能够激励和引导人们努力生产,能够促进实践与发明;然而他坚持,其它各种价值必须得到保护,以免受到金钱尺度这个潜在暴君的侵犯.他坚持许多权利和权力不能用金钱来购买.

市场经济有助于保护政治权利,以抗衡国家的侵犯.私有制和私人决策约束了政府的权力——或更准确地说,约束了政府决策人物的权力——及由此而来的侵犯权利范围的能力. 4、在一个集体化的美国经济中，平等和效率会受到怎样的影响？

对资产所有者的资产补偿实行大大低于市场价值推行国有化，社会主义实质性的收入再分配；社会主义劳动力市场；生产非效率；官僚主义 5、机会不均等的来源及表现？

收入不平等，天赋能力的遗传，家庭的不利地位；工作机会：获得资本 6、机会均等与收入平等的关系

机会平等被看作是实现社会收入公平的根本途径，这种源于现代福利经济学的观点，把社会成员的

经济平等规定为机会平等和结果的公平。机会平等的意思是，所有具有工作能力的人，其就业、投资、职务升迁、赚钱盈利的机会都是均等的，作为竞争主体他们都处在同一条起跑线上。结果的公平指个人的努力与所得的对称。一个人只要有能力，勤奋努力，抓住机会，就可以从低收入者进入高收入者行列，所以机会平等可以促进结果的收入公平。

机会平等意味着对身份特权的否定、对财产权的有效保护、对未来均等机会的开放。 7、漏桶原理的含义是什么？奥肯所指的漏出量包括哪些方面？

奥肯认为通过社会的收入再分配从而达到社会保障的目的会出现以下弊端： 1.收税时打击了赋税人的劳动热情：

2.由于过高的社会保障水平使得有一部分人不劳而获，从而失去重新就业和摆脱贫困的动机。 实验发现：从富人征收的每1美元税收，实际上使穷人的收入增加50美分，其余的都消耗在勤奋程度下降和管理成本上。再分配从而出现了一个漏洞。 漏出量a再分配的非效率包括税收和转移支付的行政管理成本 b行政管理成本；工作积极性；储蓄和投资 8、如何在有效率的经济体中增进平等？

所得税；联邦支出的改变；援助低收入阶层；转移给老年人；年轻的穷人；无父亲的家庭；实物援助；就业机会；平均化的政治，福利制度

十二、《自由选择》（重点：第一、二、三、九章）

1.弗里德曼认为价格机制的作用有哪些？

答案要点：（1）价格制度自动有效的传递情报（举例）

（2）提供一种刺激，促使人们采用最节省成本的生产方法，把可得到的资源用于最有价值的目的。精确情报的有效传递，如能刺激有关的人去根据这种情报采取适当的行动。价格还提供另外一种刺激，使人不仅按关于需求增加的情报行动，还按关于最有效的生产方法的情报行动。 （3）决定谁可以得到多少产品——即收入的分配 。收入也取决于他拥有的每一种生产资源的多寡，取决于市场为使用这些资源确定的价格。 2.政府的作用包括哪些方面？

(1) 保护社会上的每一个人免遭外国人或自己同胞的强制

(2) 保护人们不受肉体的强制，而且还包括设立“严正的司法机关”调解纠纷. 制定一般性规则，也就是制定自由社会的公民在进行经济和社会活动时应遵守的规则，以便利自愿的交易（例子，私有产权）

（3）建设并维持某些公共事业及某些公共设施（例子：严格自愿的交易生产某些货物和劳务花费太大： 第三者影响“外界的”或“邻居的”影响会使“市场失灵”，也就是说我们不可能让受到影响的人得到补偿或付出代价，因为这样做费用太大；第三者被强加了不自愿的交易 ） （4）保护那些被认为不能“负责的”社会成员（孩子，疯子等弱势群体）

3.实行自由贸易的经济原因和政治原因是什么？自由的国际贸易和国内竞争的关系是什么？ 经济原因：反面①限制进口，创造就业机会是错误的，我们可以创造任何数目的工作，真正的目的不光是要有工作，而且要有生产性的工作，意味着将有更多的货物和劳务供消费的工作。②出口好，进口不好是错误的，因为在自己家里，你一定愿意少付多得，而不是相反，可是在对外贸易中，这却被称作“收支逆差。

③关税保护美国工人的高生活水平，免遭廉价工资的不公平竞争是错误的。某一部分工人可能因为国外制造出了新产品或改进了产品或是外国生产者能够更便宜地生产某些产品，而受到损害。但这同其他美国公司制造出了新产品或改进了产品或是发现了更节省成本的生方法而给某一部分工人带来的影响，并无区别。实际上这就是市场竞争，正是依赖于市场竞争美国工人的生活水平才得以提高

正面：相对有利条件原则

政治原因：政府干预大多数会使贸易谈判成为政治事件，普遍存在的是冲突而非合作，但是自由贸易会带来和平。关税得得限制会歪曲价格制度传递的信号。

关系：自由贸易有利于消除国内垄断，国内竞争有利于自由贸易的进行。 4.弗里德曼认为造成大萧条的根本原因是什么？

萧条是政府在一个从一开始就被赋予责任的领域里的失败造成的。这个责任是“铸造货币，调节它与外国货币的价值”。当时经济萧条,美联储应当在公开市场上大规模购进证券,这是本该采取的关键行动,但是美联储忙于系统内部权力斗争,没有采取该行动. 5.弗里德曼认为货币供给量的国度增加是由哪些原因引起的？

“机会均等”，即每个人应该凭自己的能力追求自己的目标，谁也不应受到专制障碍的阻挠. 与自由不存在冲突。平等和自由是同一个基本价值概念——即应该把每个人看作是目的本身——的两个方面。结果均等即每个人应享有同等水平的生活或收入，而且应该结束竞争。结果均等显然是与自由相抵触的。努力推进这种均等，是造成政府越来越大并使我们的自由受到限制的主要原因。 6.造成通胀的原因是什么？治理通胀的措施是什么？

政府过度发行货币造成货币供应量增加。而政府这样做的原因是：第一，政府开支迅速增加；(通过征税和向公众借款来增加政府开支，在政治上是不高明的做法。我们许多人欢迎政府增加开支，却很少有人欢迎增加捐税。政府向公众借款，会提高利率，从而减少私人对资金的利用)。第二，政府的充分就业政策，（首先，人们认为政府开支有助于增加就业，政府税收会减少私人开支，从而增加失业。在这种情况下，充分就业政策往往使政府增加开支、降低税收，用增加货币量的办法而不是用征税或向公众借款的办法来弥补由此产生的赤字。其次，联邦储备系统不用资助政府开支的办法也能增加货币量。它可以用新制造的高功率的货币买进已发行的政府公债，从而增加货币量。这使银行能够发放更大量的私人贷款，因而人们认为联邦储备系统买进政府公债有助于增加就业）。第三，联邦储备系统执行的错误政策。（联邦储备系统的政策在人们要求实现充分就业的压力下不但具有通货膨胀的倾向，而且这种倾向由于该系统试图追求两个互不相容的目标而变得更为严重。联邦储备系统有权控制货币量，它在口头上赞成这个目标。但是却把心用在控制它无权过问的利率上。结果货币量和利率都大幅度波动。这种波动同样具有造成通货膨胀的倾向。） 7、造成通货膨胀的原因是什么？治理通货膨胀的措施是什么？

通货膨胀主要是一种货币现象，是由货币量比产量增加得更快造成的。也就是货币供应量过度增加。 措施：降低货币增长率，缩减政府开支，但是会造成较高的失业率和缓慢经济发展的副作用，要缓和这一副作用，第一，事先宣布一项政策并实施，给人们时间作出调整，取信于民。第二，合同条件将根据通货膨胀率的变化自动进行调整。 8,弗里德曼《自由选择》导言的主要内容。

介绍了两套思想：一是斯密《国富论》中交易双方自愿并能得到好处，交易便能达成，即经济自由；二是杰斐逊《独立宣言》的天赋人权，自由平等的思想，即政治自由。经济自由和政治自由的结合是19世纪美国经济繁荣的原因。大萧条之后，政府干预越来越多，威胁着自由，直至20世纪70年代的经济滞胀。在这样的背景下，作者认为一个日益强大的政府迟早将摧毁自由市场给我们带来的繁荣，摧毁独立宣言庄严宣布人类自由。推崇上述两人的政治自由和经济自由，反对政府干预。

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