预览国电南瑞科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自(3)

预览国电南瑞科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查

6、信息披露及透明度：公司严格按照有关法律、法规和《公司

章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司认真对待股东来信、来电、来访和咨询，确保所有股东有平等的机会获得信息；积极与投资者沟通，处理好投资者关系，建立了良好的企业投资者关系。

7、内部控制制度及激励约束机制：公司十分重视内部控制制度

和对高管人员、员工的激励与约束机制建设，结合公司实际情况，已经建立了较完整、合理、有效的内部控制体系，并在执行过程中不断完善，有效提高了公司风险防范能力；已建立了较为完善的高管人员和员工的工作绩效考核机制，通过推行岗位责任制和全面预算管理，落实责任目标约束，公司经营业绩逐年稳步提高；公司股权激励机制正在探索中。

具体内容详见附件《国电南瑞科技股份有限公司公司治理自查事项》。

三、公司治理存在的问题及原因

1、公司未设立内部审计部门。公司目前内部审计工作仅在财务

部内部设有审核岗位，外部审计由聘请的会计师事务所承担。随着公司业务的快速发展，内部审计作为公司内部控制的重要组成部分，其重要性和独立性显得越来越突出，现有的岗位设置已不能满足公司发展的需要，需要进一步加强。

2、董事会下属专业委员会的建设和实际运作有待加强。公司董

事会在日常经营决策过程中，各董事直接了解公司情况，独立分析后进行决策，行使咨询和办事的专门机构不全，可能会存在相关工作不充分细致。目前已设立项目决策委员会，并制订了《项目决策委员会议事规则》，作为董事会办事与咨询机构，但实际运作仍有待加强；董事会科技、薪酬等专业委员会尚未设立。

3、随着新《公司法》、《证券法》、《会计准则》及相关政策文件

等法律、法规的颁布实施，与时俱进，不断加强董事、监事、高管及相关人员的学习、培训，增强其规范运作和合规信息披露意识，对提

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