公司工程质量安全审计作业指导手册(3)

XX公司审计监察部工程组作业指导手册

提供特殊工种上岗证书 乙方项目经理根据项目协议书指定乙方项目经理 的特殊工种人数，提供相应的上岗证书 工程审计师 工程审计师现场人证对比核对 《特殊工种上岗资格证》 工程审计师根据乙方提供的上岗证判断现场提供资格040 证书与实际施工人员是否一致 工程审计师 书现场核查施工工人与证书是否一致，是否存在无证上岗，存在无证上岗的督促现场项目经理要求进行更换 督促乙方更换无证050 上岗的特殊工种人员 根据特殊工种资质060 审查结果记录审计日志 工程审计师 现场项目经理 现场项目经理对无证上岗人员要求乙方进行更换 《审计建议书》 《项目协议书》 《特殊工种上岗资格证》 020 030 现场核查特殊工种岗位资质 工程审计师根据现场特殊工种上岗资质检查结果，记录审计日志 《现场审计日志》 1.2施工阶段审计流程 1.2.1技术交底审计流程 1.2.1.1流程风险点：分项施工技术交底未执行或执行不严格，易造成施工存在质量隐患；分项安全交底未执行或执行不严格，易造成施工存在安全隐患。 1.2.1.2审计关注点：各分项施工技术交底，各分项施工安全交底合理性及完整性审核。 1.2.1.3流程图 11

XX公司审计监察部工程组作业指导手册 技术交底审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理开始010技术交底记录010技术交底记录020现场核查质量/安全是否进行技术交底030判断否040督促进行交底并形成记录是050根据技术交底检查结果记录审计日志结束阶段 1.2.1.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 《质量技术交底记010 提供技术交底记录 现场项目经理 乙方项目经理 双方项目经理提供现场施工质量及安全技术交底记录 录》 《安全技术交底记录》 12

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工程审计师傅审查技术交底是否执工程审计师 行，交底的内容、日期，有交底人、接收人签字等信息是否完整 工程审计师傅审查技术交底是否执030 分析判断施工技术交底流程是否执行 行，交底的内容、日期，有交底人、工程审计师 接收人签字等信息是否完整，不完整的或未执行的督促现场项目经理落实完善 督促乙方完善技术交底制度及文件 根据技术交底检查结果记录审计日志 现场项目经理根据审计意见督促乙现场项目经理 方完善技术交底制度及形成可追溯性文件 工程审计师 工程审计师根据技术交底检查结果记录审计日志 《审计建议书》 《质量技术交底记录》 《安全技术交底记录》 020 审查技术交底流程执行情况 040 050 《现场审计日志》 1.2.2材料管理，甲供及甲指乙供审计流程 1.2.2.1流程风险点：甲供材料未有相关管理制度或有但不完整，会造成甲供材料质量无法保证或由于甲供材料影响进度，出现甲乙方扯皮，产生纠纷；乙供材料未执行进场报验或未严格执行，易出现偷换材料，以次充好的问题，导致工程质量存在安全隐患，增加后期维修成本；乙供材料管理不规范，出现供应不及时，采购渠道有问题，现场堆放不整齐，易造成工程质量隐患； 1.2.2.2审计关注点：甲供材料管理制度（质量保证、到货周期保证、到场保存保护保证）；材料进场报验制度（报验单、合格证、检测报告、开箱检验记录、复试报告）；现场材料管理体系（材料供应、材料采购、材料堆放、材料发放） 1.2.2.3流程图 13

XX公司审计监察部工程组作业指导手册 材料管理，甲供及甲指乙供审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理工程采购部开始010提供甲供材料计划及验收清单040根据甲乙方项目经理提供资料进行现场核查020提供甲指乙供材料进场报验资料030提供甲供材料项目计划及验收OA查询权限050判断060对未按照材料管理执行的问题进行整改070根据甲乙供材料管理检查结果记录审计日志结束阶段 1.2.2.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 现场项目经理提供甲供材料申请单/现场项目经理 验收记录，对未按时到场的材料进行说明 乙方项目经理提供甲指乙供材料进场报验报告 工程采购人员提供甲供材料到货周期及项目甲供材料申请单及验收的OA查询权限 1. 工程审计师现场核查甲供材料工程审计师 是否按照计划日期到场。 2. 工程审计师现场核查甲指乙供 《甲供材料申请记录》 《甲供材料验收记 14

输入 输出 《甲供材料申请记录》 《甲供材料验收记录》 《物资进场报验单》 《甲供材料到场周期表》 010 提供甲供材料申请清单及验收记录 020 提供甲指乙供材料进行报验报告 提供甲供材料项目乙方项目经理 030 计划及验收OA查询权限 根据甲乙方提供甲工程采购部相应采购品项负责人 040 乙供材料申请验收记录进行核查 XX公司审计监察部工程组作业指导手册

材料是否执行进场报验 录》 《甲供材料到场周期表》 《物资进场报验单》 工程审计师根据现场核查结果，对未分析判断现场甲乙050 供材料管理制度执行情况 工程审计师 执行报验的材料及未按计划到场的甲供材料，现场核对是否符合甲乙供材料清单指定的品牌，并出具审计建议书 落实完善不合理不060 完整的材料管理制度 070 根据材料管理检查结果，记录审计日志 工程审计师 现场项目经理 现场项目经理根据审计建议完善甲乙供材料管理制度，对不符合规定的材料督促乙方进行更换 工程审计师根据材料现场检查结果记录审计日志 《审计建议书》 《审计日志》 1.2.3材料进场报验制度及执行审计流程 1.2.3.1流程风险点：物资报验未执行或执行不严格，易出现偷换材料，以次充好的问题，导致工程质量存在安全隐患，增加后期维修成本； 1.2.3.2审计关注点：重点关注物资进行报验单是否经现场项目经理确认，同时要核对报验材料与实际使用材料是否一致。 1.2.3.3流程图 15

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