公司工程质量安全审计作业指导手册(7)

XX公司审计监察部工程组作业指导手册

现场项目经理 乙方项目经理 010 提供竣工资料 项目区总监 营运中心 工程中心 参与工程竣工验收项目5方提供签字确认的工程竣工验收单，现场项目经理同时提供消防验收合格证书，营运中心提供现场项目经理保驾期确认单 工程审计师根据参与验收方提供的020 现场核查竣工验收流程执行情况 工程审计师 工程验收资料，相关参与验收人员的签字及验收意见，评估工程竣工验收流程的执行情况。 根据工程竣工验收030 检查流程审计结果记录审计日志 工程审计师 工程审计师根据现场竣工验收检查结果，记录审计日志 《审计日志》 《竣工验收单》 《消防验收合格证》 《保驾期确认单》 《审计日志》 1.3.2竣工资料审计流程 1.3.2.1流程风险点：竣工验收资料不完整，易造成纠纷扯皮问题无法明确责任人，质量隐患原因查实困难，不利于公司经济利益； 1.3.2.2审计关注点：过程质量资料、验收资料、竣工图、工程变更单、签证等； 1.3.2.3流程图 26

XX公司审计监察部工程组作业指导手册 竣工资料审计流程工程审计师现场项目经理工程预算师开始010提供工程结算资料清单目录030审查工程竣工验收资料020提供工程竣工验收资料040判断否050督促落实完善工程竣工验收资料是060根据工程竣工资料审查结果记录审计日志结束阶段 1.3.2.4工作程序 活动编号 010 活动名称 提供工程结算资料清单 执行角色 活动描述 工程预结算师提供工程项目需求资料清单 现场项目经理提供工程竣工验收资料 输入 输出 《工程结算资料清工程预算师 单》 020 提供工程竣工资料 现场项目经理 《工程竣工资料》 27

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工程审计师根据项目经理提供竣工验收资料进行核查，重点核查《消防验收合格意见书》；《开业前安全检030 审查工程竣工资料 工程审计师 查合格证》；《工程验收单》；《保驾期确认单》；各类工程设备设施运行调试、测试情况及记录；运营人员工程（消防）设备使用培训记录 分析判断工程竣工040 资料的完整性及合规性 督促落实不完整的工程竣工资料 根据工程竣工资料060 检查结果记录审计日志 工程审计师 工程审计师 工程审计师根据竣工资料检查结果分析判断竣工资料的完整性及合规性，并对不完善的出具审计建议书督促现场项目经理负责限期完善 现场项目经理 现场项目经理根据审计建议书完善竣工资料 工程审计师根据竣工资料检查结果记录审计日志 《审计建议书》 《审计建议书》 050 《审计日志》 三、审计时效控制 工程审计组有权根据工作强度及安排自由选择审计方法及合理安排审计时限，不受任何外力左右。不接受被审单位的要求的时间限制及要求的审计方法。一般来说，工程审计组审计时限如下： 审计项目 一、

审计内容 一级流程 二级流程 设计交底和图纸会审 施工组织设计的检施工准备检查 施工生产要素配置质量检查 作业技术交底 施工过程检查 查 三级流程 质量管理体系、施工管理及作业人员资质审查 原材料、半成品及构配件质量控制 测量定位放线检查 材料质量-甲供材料及设备 施工过程质量控制 材料质量-乙供材料及设备 施工质量 观感质量 工程变更的审查 竣工验收检查 竣工质量检验 审计时效 天 天 天 天 天 天 天 天 天 天 天 天 天 28

竣工资料移交审核 XX公司审计监察部工程组作业指导手册

结算审计 结算审计 天 天 天 四、审计评价

1.工程审计组内部评价：工程审计组内部根据流程汇报线及时限进行考评。

工作类型 时间 星期四 工作项目 月度绩效考核 工作内容 每月初制度本月工作计划及具体考核标准，考核可以量化，并对上月绩效完成情况进行自评，每月4日前通过OA提报形式完成。 1.根据每周工作计划及具体完成情况，记录每周具体发生的工作事项，以邮件形式每周提报7月5日 星期五 周总结 工程组预算执行情况 《工程审计组日工作安排-XX-XX》。 2.每月工程审计出差费用根据OA差旅费报销单统计，计算出与年度计划费用执行比率，以邮件形式每月5日前提报《工程审计2013年预算执行率》。 7月11日 星期五 星期五 星期五 根据每周工作计划及具体完成情况，记录每周周总结 具体发生的工作事项，以邮件形式每周提报《工程审计组日工作安排-XX-XX》 根据每周工作计划及具体完成情况，记录每周周总结 具体发生的工作事项，以邮件形式每周提报《工程审计组日工作安排-XX-XX》 根据每周工作计划及具体完成情况，记录每周周总结 具体发生的工作事项，以邮件形式每周提报《工程审计组日工作安排-XX-XX》 1.根据项目进度，审计在隐蔽工程未完成前介入，重点关注工程质量（偏差，渗水，开裂，观感），工程资料流程管理（隐蔽验收，物资 弹性工作 现场一次审计 报验），工程进度执行情况（进度计划），每次项目出差后以邮件形式提报《GCSJ000XX项目现场底稿》 2.在建影院周边商圈报告，每次项目出差后以邮件形式提报《在建影院商圈报告(XX项目）V1_20130700》 项目竣工验收结束后，审计介入，重点关注工 现场二次审计 程完工验收质量及整体工程资料管理情况及营运门店反馈工程问题记录，每次项目出差后以邮件形式提报《GCSJ000XX项目现场底稿》 每次项目出差返回后第二天中午12点前 每次项目出差返回后第二天中午12点前 中午12点前 中午12点前 中午12点前 中午12点前 落实人 提交时间 中午12点前 汇报线 7月4日 固定工作 7月18日 7月25日 29

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确定内部各工作模块的工作流程文件，流程制度要求细化，基本原则是：工作标准，工程范 制度建设 围，如何考核，具体就是“谁来做，做什么，怎么做，做到标准是什么”最终要求包括：工作流程，流程图，工作标准，考核体系，结果文档。 2.工程审计组外部评价：工程审计组对工程项目进行质量安全评分考核。 制度建设 成本结算审计 建立并完善对于建设项目的成本控制审查的工作流程文件 7月30日前 7月30日前 离任审计 质量安全检查评分汇总表 项目名称 项目概况 区域总监 项目经理 序号 1 2 3 检查项目 应得分 施工单位 检查日期 审计人员 扣除应得分比例 0% 0% 0% 项目总分数为100分 本阶备注 段实得分 4 4 4 20 实得分 设计交底、图纸会审、开工确认单、工程一切险及第三者责任险 施工组织设计及专项施工方案、应急预案 安全生产责任制、安全教育、施工安全责任承诺书签订 施工单位施工、安全资质现场留存盖章复印件、施工单位项目经理及专职安全员资质文件、特种作业人员持证上岗 施工安全生产要素配置检查 4 4 4 施工准备阶段分数占20% 4 4 0% 4 5 4 20 7 8 10 5 8 0% 0% 0% 0% 0% 0% 4 20 7 8 10 5 8 30

小计 1 2 施工过程中分数占70% 3 4 5 技术交底 甲供材料管理、甲指乙供材料管理 材料进场报验制度及执行 装饰材料见证取样及现场取样送检执行情况 现场质量管理及质量记录、施工现场测量放线记录 70

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6 7 8 观感质量 按图纸施工、工程变更、签证（洽商） 现场安全、文明施工管理 6 20 6 70 6 4 10 项目施工质量检查总得分 0% 0% 0% 0% 0% 6 20 6 70 6 4 10 100 10 小计 竣工阶段分数占10% 1 2 竣工验收工作 竣工资料 XX公司审计监察部工程组 2013年8月31日 31

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