EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍(2)

武汉理工大学硕士学位论文

第1章 绪论

1.1研究的目的、意义

1.1.1研究目的

目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而随着技术的发展和市场竞争白热化程度的加剧，建设项目复杂程度也越来越高，不仅涉及投资方、业主、总承包商、分包商、监理商以及政府部门等多方，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂。再加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程项目建设风险不断增加。本文的研究目的是从工程项目管理实践出发，通过对以往建设工程项目历史资料所提出的风险因素进行归纳和总结，在对已识别出来的风险因素进行定性和定量分析和评估的基础上，提出相应风险对策，从而为项目风险管理者提供风险数据和理论模型，并期望可以进一步指导实践。通过这种“从实践中总结并上升到理论，再用理论去指导实践，最后把改进后的实践效果再回归促进理论研究”的螺旋式上升的理论和实践相结合的统一原则，进一步推动风险管理的研究和发展。这就是本次研究的目的。

1.1.2研究意义

风险管理是项目管理的一个重要方面，虽然风险管理研究的成熟度很高，但是在从建设工程项目角度研究风险管理的非常少。从建设工程领域来看风险管理的研究，大量的项目风险分析和评估，都是从定性角度去分析和阐述，定量分析和评估非常少，更不用说在EPC模式下工程项目的风险管理了。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有一定的前瞻性。

1.2国内外研究现状综述

1.2.1建设工程项目管理模式的研究

（1）工程建设项目管理模式的发展阶段

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国际工程项目管理就其发展阶段大致可以分为自行组织建设阶段、传统模式阶段和多种模式并存阶段三个阶段。在实际过程中，这三个阶段互有交叉并行发展。

自行组织建设阶段在上个世纪五十年代出现，并在很长一段时间里成为工程项目管理的基本模式。建设单位自筹资金、自己编制工程项目建议书、直接组织设计、施工和材料设备采购，自己进行监督和管理。在这种模式下，无论是融资还是建设的各个环节都是由业主组织完成。随着工程项目复杂程度的提升，这种完全依靠自身的管理模式，无论是在融资力度上，还是在项目的建设和管理上，都不能很好的满足工程项目的需求。

传统模式阶段从上个世纪八十年代起，DBB模式成为国际上最为通用、应用范围最为广泛的工程项目管理模式。包括我国在内的很多国家都采用DBB模式，我国目前采用的“工程项目法人责任制”、“招标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”就是参照这种模式形成的。

随着世界经济的不断飞速发展，工程项目的国际化特点日趋显著，项目规模越来越大，复杂程度越来越高，参与者越来越国际化，普遍或广泛采用某一种项目管理模式已经不能满足项目发展的需要，出于项目管理发展的需要，国际工程项目管理进入多种模式并存的阶段。

（2）工程建设项目的主要管理模式

目前国际工程建设项目的主要管理模式有以下几种：

DBB(Design-Bid-Bui1d)设计—招标—建造模式：DBB是国际上最早应用的工程项目发包方式之一，也是目前在国际上仍广泛采用的一种项目管理模式。在DBB模式中，业主委托设计院或工程师进行前期的可行性研究工作，待项目评估立项后再进行设计和招投标。业主以招标方式，组织施工和采购招标。各中标签约的承包商直接对业主负责，并接受监督和管理。经业主同意，各承包人可以将部分施工内容或部分工程设备进行分包。我国目前广泛应用的“项目法人责任制”、“招标投标制”、“监理制”、“合同管理制”就属于这种模式。在这种模式下，承发包合同较多，所以业主的协调管理工作量大，交易费用也大；同时对业主方的管理能力要求较高。由于这种模式长期广泛地在世界各地被采用，因而管理方法较成熟。但是业主直接面向各方，所以对于业主方能力要求较高，同时项目建设周期较长、管理费用较高，而且一旦出现问题，容易发生推脱责任的情况。

DB(Design-Build)设计一建造模式：DB项目管理模式起源于欧洲，是为了解决设计与施工分离的弊端而产生的一种新模式。由同一实体负责项目的设计与建造工作，该实体可以是单一企业，也可以是企业联合体。DB承包方向业主承担工程设

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计与施工的全部责任，业主也只是与其签署一份合同，合同既包括设计也包括施工。这种模式在各国都有不同程度的应用，但应用最为广泛的是日本，这主要是因为日本建设公司的规模庞大和技术力量雄厚，所以可以提供综合设计、施工管理与具体实施工作。与DBB模式相比，DB模式下工程出现质量问题时责任十分明确，避免了设计和施工的矛盾。此外，设计和施工环节相结合，避免出现对设计文件理解的偏差。所以DB模式下业主选择承包方时，往往把设计方案的优劣作为主要的评价因素，这也是该模式下项目成功的一个关键环节所在。

GC(General-Contractor)施工总承包模式：承包企业按照合同约定，承担整个工程项目的施工任务。

Partnering(伙伴)模式：是建立在信任基础上的一种合作模式，出于共同的目标追求，在充分考虑各方需求和利益的基础上，最大程度地实现资源和利益共享。这种模式也可以叫为“合作管理”，这种模式的产生的初衷为实现工程项目的共同目标，以使参与各方都能获益，行为上合作诚信，共同承担风险和解决问题。

BOT(Build-operate-Transfer)建造运营移交模式：是一种项目融资和建设模式，多用于基础设施的建设。有投融资能力的工程总承包企业，针对具备条件的工程项目，根据业主的要求，依靠私人资本进行基础设施建设的融资以及项目建设管理的方式。

CM(Construction-Management)施工(建设)管理模式：在工程实施阶段，业主建立以CM单位为核心的治理结构，该CM单位受业主委托，以承包商的身份进行施工管理，在整个工程施工中兼具建设者和管理者，工程采用阶段性发包方式。这种模式的最大特点是在工程设计尚未完全结束之前，每个分项工程施工设计完成后，就可以开始进行该部分工程的施工招标，从而实现快速施工。

DM(Design-Management)设计管理模式：DM是由承包人向发包人提供设计和施工管理服务，承包人常常是设计机构与施工管理企业的联合体。

PM模式是由业主委托工程项目管理公司对工程的全过程或项目的实施阶段进行管理。其衍生模式有PMC(Project Management Contractor)和PMT(Project Management Team)。PMC模式除完成PM模式的工作外，还同时承担部分设计施工工作，但是这种模式一般适用大型工程项目。PMT模式是PM模式的另外一种衍生模式，即一体化项目管理模式。

EPC(Engineering-Procurement-Construction)“设计—采购—施工”总承包模式是一种重要的承发包管理模式。在这种模式下，业主通过工程招标或者委托建设的方式，把整个工程的设计、设备和材料的采购、工程施工、调试直至竣工交付使用的

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全部工作交给一个总承包商或者承包联营体，总承包商按照合同约定对工程项目的质量、进度、造价、安全等向业主负责。总承包商也可通过分包的方式将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，中标的分包企业按照分包合同的约定对总承包商或承包联合体负责。在这种模式下，总承包商承担更大的责任和风险，也有机会获得更为客观的利润空间和巨大的无形资产价值。

国外学者对EPC模式进行了大量的研究。Chimay J.通过对英国建筑业设计采购施工的研究，提出了一种适合于EPC模式的新的过程模型。Ekambaram Palaneeswaran提出一种适用于EPC模式下建筑承包商资格预审和评标的模型，分析了选择一个合适的承包商应该注重的核心和关键。Ibrahim M. Mahd等研究出一种选择EPC承包商的多指标综合评价方法，通过采用Delphi的方法得到对承包商资格预审中所有指标的可靠的评价值，并采用层次分析法分析项目的具体条件，从而建立一个多指标决策支持系统来选择最合适的承包商。Jakrapong PongPeng通过对泰国建筑行业EPC工程项目的调查，对承包商能力标准进行分析，制订出一套选择承包商能力的方法。Patricia Carrillo通过对EPC项目进行分析，提出面向过程的模型和工程总承包项目确定不同阶段的过程，从而体现业务流程能力，利用组织优势和保证组织竞争力减低项目风险。T.C.Berends通过案例分析比较，提出了在天然气和石化工程建设很耗费时间的情况下，通过对EPC承包商进行合同采购包干可以有效解决效率不高的缺陷。Zendan Hatush采用Delphi调查方法研究20个建筑工程选择EPC承包商标准及其对项目成功要素(如时间、成本、质量)的影响以及它们之间相互的关系，并得出结论表明承包商过去的失败经历、财务状况、财务稳定性、信用程度、经验、能力和管理人员和管理知识是影响选择承包商的最主要的因素，而承包商的安全方面的因素和从事行业的时间被认为对选择承包商的影响最小。

我国学者对EPC模式也进行了一定的研究。洪波结合国际工程承包的建设项目管理和工程总承包工作来分析勘察设计体制改革，讨论了我国建设项目管理与工程总承包工作存在的问题，并提出相应的对策与建议。田威介绍了EPC项目的特点与适用的项目类型，EPC合同的发展趋势，分析了EPC项目业主应该采用的管理模式，并提出EPC合同最大的特点是固定总价，计价方式采用里程碑式，而不是采用验工计价。EPC模式虽然可以减少业主参与建设管理的工作力度，但是业主仍然要加强合约监管和经济制约。孟宪海等对EPC模式和传统模式进行了比较，讨论了EPC项目中业主和承包商分别承担的风险以及如何应对风险，并且指出EPC模式与传统模式最大的不同在于二者的适用范围、招标方式、风险分担方式以及项目管理方式存在显著差异。对于业主在EPC项目中最大的风险认定是项目定义不准确和选择承

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包商不当，在工程建设过程中要承担因自身违约、项目的预期成果和功能要求发生变更、法律变更以及不可抗力的风险。王早生等回顾了EPC模式在我国取得的成绩，分析了目前我国推广EPC模式面临的主要问题:国家还没有制定统一的工程总承包招标投标办法，工程总承包资质废止后市场准入存在障碍，EPC市场发育不完善，承包商的组织机构和人员构成不符合EPC总承包要求，承包商的项目管理水平比较低等。赵刚分析了我国工程总承包发展现状，指出了工程总承包是我国建筑工程项目管理的趋势。王娟研究了EPC模式在我国建筑行业推广的成功经验，提出应将EPC模式更广泛地应用于建筑工程领域，加快我国工程建设与国际接轨的速度。EPC模式于20世纪80年代首先在美国出现，该模式是目前国际上工程承包领域，特别是技术复杂的大型工程承包领域中采用的主要方式之一。现在在国际工程承包市场上的应用逐渐扩大，EPC模式的组织形式比较灵活，可以根据项目的复杂程度、企业的技术强度选择相应的组织方式。

美国设计一建造学会(DBLA)的研究表明，截止2005年采用EPC工程总承包模式的项目市场份额已经达到45%，超过传统建设模式。EPC工程总承包己经成为国际工程企业项目管理的主流模式，国际主要的工程企业都采用了这种模式，这种模式在欧美国家占有10~15%的市场空间。近些年来我国工程总承包市场开始形成和发展，行业推广面不断扩大。当然EPC模式也有以下局限性：①EPC模式下业主一般采用功能招标的方式进行招标，为使项目取得成功，业主的招标文件要编制充分，承包商也需要进行一定深度的工程设计，这都会增加双方的标前费用。如果承包方无法中标，则必须面临标前设计等工作所带来的损失。②采用功能招标时，业主评价和选择总承包商的过程会比较复杂，招标和谈判的时间也比采用传统模式时要长。③在EPC模式下，项目实施中的大部分风险由EPC承包方承担。所以也会出现EPC承包方报价过高的现象，甚至出现报价过高导致项目不可行的情况。如果参与投标的承包商较少，业主可能无法获得一个十分有利的工程报价，或者无法选择合适的承包商。④EPC模式下的主合同只有一个，因此如果合同严谨，那么工程实施过程中由于变更索赔等原因使工程费用增加的机会将减少，同时由于合同争端所导致费用增加的可能性也较小。但是实际上在实践操作过程中合同导致的风险往往会成为主要风险，主要原因在于合同本身的问题:合同条款遗漏或不严密、定义不清晰、双方责任不明确、文字表达有误、违约条款不明等。⑤业主对设计和细节的控制能力降低也是无法回避的问题。

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