EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍(4)

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性来度量。这样风险被描述为风险事件发生概率及其后果的函数。一般表达方式如下：

R=f(p,c) (2-1)

其中:R表示风险(风险事件)，P表示风险事件发生的可能性，c表示风险事件发生后可能引起的后果严重性。一般的，风险事件发生的可能性，可用发生概率表示;风险后果的严重性，可用潜在损失来表示。则公式(2-1)可以表示为:

R=P×L (2-2)

其中:P表示风险发生的概率，L表示风险的潜在损失，根据计算出的R的大小对风险因素进行排序，这成为风险管理中最常用的风险量化方法。

TMWilliamS对这种风险度描述提出了质疑，认为该方法掩盖了一些重要的风险信息。于是许多学者从多个维度进行风险度量的研究，但式(2-2)仍是现在主要的项目风险量化方法。

2.1.2工程项目风险的特征

工程项目在实施过程中受许多风险因素的影响，工程项目风险是多种风险因素综合作用的结果，具有以下三个特征：

（1）客观性。工程项目风险取决于各种风险要素的综合作用，其存在是不以人的意志为转移的，是客观的。在整个工程项目生命周期内，风险无处不在，无时不在。人们可以采取管理措施规避、减轻或降低风险，但不能完全消除风险。

（2）不确定性。工程项目风险的不确定性具有两个方面的含义:一是指风险事件的发生是不确定的，这是因为项目外部环境的变化以及项目本身具有的复杂性，再加上人们对客观世界变化的预测能力的有限性，从而导致人们不可能预先发现全部风险因素，也就不可能预知风险事件的发生。二是指风险事件发生所造成的损失是潜在的，其对项日目标实现的影响是人们不能预知的，是不确定的。

（3）随机性。工程项目风险是由于各种风险因素共同作用的结果，虽然对于某个具体事件来说，其发生是偶然的，不确定的，但是对于大量的事件来说，仍然具有一定的统计规律，具有随机性，表现在：①工程项日风险事件的产生具有随机性; ②风险造成的损失大小具有随机性。

2.1.3工程项目风险的构成要素

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通常情况下，工程项目风险由风险因素(也称为风险源)、风险事件和风险后果二项基本要素构成。

在工程项目中，风险因素是引起风险事件发生、影响项目目标实现的潜在因素。风险因素是引起风险事件的根源，但风险因素在一个项日中不一定会出现，只有具备了一定的条件，风险因素才有可能引发风险事件。

风险事件是指任何影响项目目标实现的可能发生的事件。风险事件对项目目标可能是正面的影响，也可能是负面的影响。但在工程项目管理实践中，管理者更强调风险事件的负面影响。由于工程项目外部环境的变化性和项目本身的复杂性以及人们预测能力的有限性，风险事件有可能发生，也有可能不发生。

风险后果是风险事件对项目目标的影响程度，对于工程项目来说，风险后果包括质量下降、工期延长、成本增加等。

风险因素、风险事件、风险后果之间的关系可以用图2.1来表示，风险因素引发风险事件，风险事件形成风险后果，造成实际结果与预期结果之间的差异，就形成了风险。有学者用“多米诺骨牌”形象的描述风险因素、风险事件、风险后果之间的关系：在一定条件下，风险因素引发了风险事件，风险事件导致风险后果。由于风险因素这张“骨牌”的倾倒，连锁引起了其他“骨牌”相继倾倒。因此，风险管理就是要采取预防措施力求稳定风险因素这张“骨牌”，尽量使风险后果这张“骨牌”不倒，或者是缓慢地倾倒，减少风险造成的损失。

图2.1 风险三要素关系图

风 险 因 素 风 险 事 件 风 险 后 果 引起 造成 形成 风 险 2.1.4工程项目风险的分类

在风险管理中，分类的合理性关系到风险识别的顺利进行。由于研究的领域和}一作的内容存在差异，风险分类的方法和内容一般也会不同。众多研究者从不同的研究角度和根据不同的分类标准，将风险分为不同的类型。

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表2-1 工程项目风险分类汇总表

代表 Cooper和Chapmen Mustafa和Al-Bahar 技术风险、非技术风险 不可抗力风险、白然风险、经济财务风险、政治环境风险、设计风险、工作环境风险 己知风险、己知未知风险、未知未知风险(按风险的不确定性) 范围风险、质量风险、计划风险、费用风险（按风险的影响） 可保险风险(纯粹风险)、商业风险(机会风险)（按风险的本质） 政治风险、管理风险、宏观经济风险、社会风险和自然资源风险 供应风险、技术风险、竣工风险、经济风险、金融风险、财务风险、政治风险、财务风险、不可抗力 自然风险、设计风险、后勤供应风险、金融风险、法律法规风险、政治风险、施工风险、环境风险 市场风险、完成风险、制度风险 技术风险、施工风险、法律风险、自然风险、社会风险、经济风险、Baloi和Priee 财务风险、保障风险、商业风险、政治风险 风险分类 美国项日管理协会(PRI) Miller J.Finnerty Gary R.Smith Miller和Lessard

另外，还可以按照其他分类标准或根据不同的依据进行分类。如有些学者把项目风险划分为业主风险、承包商风险、监理风险;还可以按照风险作用的强度划分为高风险、中度风险、低风险;按照风险的影响程度可以划分为局部风险和总体风险;按照项目目标划分为进度风险、质量风险、费用风险等;按照风险的特性分为静态风险和动态风险等。风险具体分类应根据所研究领域和项日的特点和类型，根据研究需要，选择最合适的分类方法。合理地选择项日风险分类方法，可以使研究更加方便，清楚。

2.2风险量化的作用和内容

2.2.1风险值的定义

工程项目风险量化是在风险辨识的基础上，把风险（影响）发生的频率、发生的后果及其它因素综合起来考虑以衡量风险大小的方法，据此可以用于风险的估计

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和评价。一般用以下公式来衡量风险的大小：

R=P×S 式(2-1)

式中，R代表风险值；P代表风险发生的概率；S代表风险发生的后果，这是传统的风险值大小的衡量公式。近年来有学者对其进行了改进分别提出了三维和四维的风险衡量公式。如三维的工程项目风险值衡量方法，其用公式表示如下：

R=P×S×D 式(2-2)

式中，R,P,S代表的意义同上式，D代表风险的不可控制性（用以将风险划分为可控制的和不可控制的风险，考虑了相应的风险应对措施的差别）。

四维的工程项目风险值衡量方法如戴怡等提出了用四项指标来衡量装置可靠度（风险）的评价方法，这四项指标（故障发生频率、故障后果、故障维修难度、维修时间）也可以用来衡量工程项目的质量风险的大小，具体描述如下

R=[ P S M T ] 式（2-3）

式中，R,P,S 代表的意义同上式， M 代表风险事故的恢复难度，T 代表风险事故的修复时间，R 被描述为四维风险变量的集合，其意义与式 2-2 基本相同，区别在于第三项指标“风险的不可控制性”用“恢复难度”和“恢复时间”两个变量来表述，后者更强调风险事件的应对。

综上所述，人们基于对不同类型风险事件的描述，相应的形成了不同的风险值（大小）的衡量标准。明确风险的衡量标准，将有利于对风险进行量化和分类、估计和评价，这里为便于研究的需要，倾向于采用传统的风险值的二维划分方法为基础来进行风险的量化及估计和评价研究。

2.2.2风险量化的作用

风险量化的具体作用体现在以下几个方面：

（1）在风险辨识的基础上进一步量化风险发生的概率和后果，以加强对风险不确定性的定量描述。

（2）通过对风险事件发生概率和后果的衡量，比较和评价项目各风险因素，以便按照风险的不确定性和大小排列先后顺序，制定针对性的风险管理策略。

（3）便于找出风险因素之间的可能内在联系，消除相关因素指标的影响。例如建筑物加层时其平方造价中装饰工程部分的投资增加不大，而基础部分造价则可能受到较大的影响，因此通过定量地分析，可以判断建筑物层数和单方造价存在一定程度的相关性。

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（4）各类不同风险在一定程度上可以相互转化，通过将不同的风险用统一标准来进行量化、就可以识别风险转化的条件，进行风险应对策略的权衡。如不可预见的自然力风险即可以带来一定的物质损失，还可以引起工期的延误，带来间接的损失，因此需要根据风险的大小考虑预备的工期和费用或者通过将风险转嫁给保险公司来获得约定的经济补偿。

2.2.3 风险量化的内容

如上文所述对于每一个项目风险，风险的量化包括以下两部分： （1）项目风险出现的概率，表现为损失或收益发生的概率； （2）项目潜在的损失值或收益值。

对于风险发生概率的衡量一般有主观概率和客观概率两种形式。主观概率（Subjective Probability）是在缺乏对同类事件观察的历史数据的情况下仅凭人的主观判断而得出的事件发生的概率，主观概率在建筑工程项目风险分析中使用较多，这是因为：建设项目多为一次性的，具有不可重复性；拥有同样经验和信息的不同个体的主观概率的差别很大，决策者之间的个人差异能够并且确能在决策中起到重要的作用。由于主观概率表示的是个体在一定情况下的自信程度，因此通过主观概率做出的结论是一个相对独立的判断，容易在风险分析中产生一些错觉，因此，主观概率需要使用如德尔菲法之类的技术来进行反复修正，以避免判断失误造成的风险。

客观概率(Objective Probability) 则是在基本条件不变的情况下，经过对类似事件的多次观察，统计每次观察的结果和各种结果发生的概率，进而推断出类似事件发生的可能性。依据统计检验得出的客观概率对判断潜在的风险损失具有重要的参考意义，进行概率估计时需要依据风险的性质进行分析，统计大量的历史数据，模拟概率分布。

关于项目风险损失（收益）的量化，根据风险对项目目标的影响用以下几种方式来计算后果值：

（1）投资风险，其损失（收益）直接用确定的货币形式或者用偏差的百分比来表示。

（2）进度风险，其损失（收益）可以由直接的工期变化量来表示，也可以用一定数量的货币形式来反映，包括提前或延误带来的收益/损失；资金的时间价值；补偿工期所需的额外费用。

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