EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍(6)

武汉理工大学硕士学位论文

集的，尤其是对项目建设的经验教训总结，这些资料、经验对项目的风险识别是非常重要的也是有效地。

（2）项目风险的分类。

对项目的风险进行系统的分类，这样才能最大限度的防止遗漏隐含的风险，为下一步的风险因素分析提供良好的作业基础。不同行业、不同规模、不同地域的项目，它们自身的特征千差万别，这就造成各个项目体现出的风险类型不尽相同，表现出风险的多样性。一般情况下，项目风险的分类形式有：项目内外部环境风险、项目建设管理风险、项目主要控制目标风险、项目合同管理风险、项目技术系统风险等。针对不同项目应该选用不同的风险分类方式进行分类。

（3）识别项目中的风险因素及风险事件。

在项目数据资料收集和项目风险分类的基础上，对不同类型的风险，分析可能引发其产生的风险因素及风险事件，这样一个系统的风险识别过程，最大限度的考虑了风险因素及风险事件范围，保证了风险识别的质量。

首先，按风险的类型，辨识、推测项目中哪些因素存在不确定性，不确定性因素就可能产生风险。对分析出的不确定性因素进行客观性评价，判断这种不确定性因素是否可以推测出客观事实结果，如果可以推断出客观结果那就是确定性因素可以排除，并不构成风险。在推断的过程不能凭借主观臆断，要根据客观依据来判断。

最后，估计辨识出的不确定性因素是否发生并且产生损失，确定出项目的风险因素及风险事件。在识别出的风险因素及风险事件中，可能出现相同的结果，这就要对最后的风险识别结果进行归纳、整理、分类。这样可以帮助项目管理者清楚地认识风险的性质，减小在风险识别过程中的误判和遗漏，有利于理清思路，发现对项目有重大影响的风险因素及风险事件。

（4）编制具体的项目风险清单。

在风险分类、风险因素及风险事件识别的基础上，将项目所面临的风险重新进行汇总整理、分类排列，并详细列出引发各类风险的风险因素及风险事件，以清单的形式清晰地列出，这样就可以使每个人都预感到各种风险之间的联系，发现可能产生的连锁反应，有意识地将项目风险看成一个系统，从项目各个方面意识到风险的存在。

3.1.2项目风险识别的方法

针对不同的情况，风险识别的方法有很多，在实际运用过程中，考虑到可操作

２４

武汉理工大学硕士学位论文

性和成本的原因，常用的风险识别方法有以下几种：

（1）流程图法。

项目风险识别常用的一种方法，用图解方式记录了项目的全部工作流程，项目的各组成部分之间的业务关系也可以明确表示出来，再结合项目的具体情况识别项目存在的风险。这样就可以帮助管理人员明确存在风险的具体环节，检查风险的起因和有可能产生的影响。流程图法不仅可以识别技术风险也可以识别非技术风险。

（2）检查表法。

根据已建类似项目发生过的风险，对项目的经验、教训总结归纳，分类整理成检查表，然后将当前项目的建设环境、建设规划、建设方案、建设程序等于检查表作比较，分析可能出现的风险。检查表中所列都是前者的项目风险管理宝贵经验，对项目管理者具有启发、开阔思路的作用。

（3）SWTO分析法。

在对企业内部环境进行优劣判断的基础上，分析企业外部环境的机会和威胁，得出优势、劣势、威胁及机会四种因素，利用矩阵形式排列，把各种因素进行匹配分析，最后得出结论。

（4）专家调查法。

专家调查法包括十余种方法，其中头脑风暴法和德尔菲法是最常用的。 ① 头脑风暴法。一般采用专家小组会议的形式进行，参与的人数不宜太多，一般只要五六人，多则十几人，创造一个无批评的自由的会议环境。大家就一个问题发表意见，参会者畅所欲言，充分交流，互相启迪，最后得出创造性意见。头脑风暴法适用于探讨的问题比较单纯，目标比较明确、单一的情况。如果问题牵扯面太广，就要先分解，在利用此法进行分步讨论。

② 德尔菲法。此方法是以匿名的方式通过几轮函询征求专家的意见，在对每一轮的专家意见进行整理、归纳、统计，并作为参考资料匿名地反馈给专家，供他们分析判断，提出新的意见。如此反复，直到专家的意见趋于一致，最终使结论的可靠性最大。

（5）情景分析法。

情景分析法是一种能够分析风险及其产生影响程度的方法。一个情景就是对事件未来状态的描述，可以采用数字、图表的形式描述项目受到风险影响后的变化及结果，供人们进行分析研究。当各目标相互冲突时，情景分析法就显得特别适用，它可以扩展管理者的视野，提供需要监视的风险范围，提醒管理者注意采用措施防范可能产生的风险。

２５

武汉理工大学硕士学位论文

（6）故障树分析法。

该方法是从可靠性工程中引用过来的，能够对风险分层次地进行识别，不仅能识别出可能发生的风险，还能计算出风险概率。故障树法经常用于项目直接资料、经验相对较少的风险识别，它可以比较全面的分析项目中的风险，但由于方法操作繁杂，相对于大项目时，容易产生漏项和错误。

（7）初始清单法。

通过对项目的理解和认识，系统、全面的识别出项目中的风险，并以清单的方式列出，形成项目风险初始清单。然后根据项目实施的具体实际情况，结合风险初始清单进一步的对项目风险进行识别，进而确定具体项目的风险清单。

3.2 EPC模式的特点与风险特征

3.2.1 EPC模式的特点

随着经济全球化趋势的增强，各国企业都在通过结构调整、跨国经营和技术创新在全球范围内寻求更大的发展空间，国际市场的合作与竞争更加广泛和激烈。国际工程承包市场也得到了快速的发展，大型和超大型项目纷纷出现，传统的设计和施工分离的方式正在快速向总承包方式转变，业主对承包商的服务要求也越来越高。国际工程承包市场在承包模式上发生了很大的改变，EPC（设计-采购-施工）、EP（设计-采购）、BOT（建造-经营-移交）及 PPP（政府与私营部门合作）等方式被广泛采用。2003 年，美国有一半以上的工程合同采用 EPC 模式，根据美国设计建造学会（DBIA）的预测，到2015年，工程总承包模式在市场上被采用的份额将达到55%，超过传统模式。自20世纪90年代以来，我国也逐渐开始在国际工程承包项目中采用EPC模式。

E(Engineering)P(Procument)C(Construction)总承包模式，是由一家承包商或承包商联合体对整个工程的设计、采购、施工直至交付使用进行全过程的总承包，并对工程的质量、安全、工期和费用全面负责的一种项目建设的组织模式。1999 年 FIDIC 出版了标准的《设计采购施工 EPC 交钥匙合同条件》，它分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、索赔及争端解决等方面对 EPC 工程合同做出了全面规定，从合同条件上看，EPC 工程总承包改变了传统的“业主—工程师—承包商”三方模式，工程师以业主代表身份出现不仅使“业主和承包商”

２６

武汉理工大学硕士学位论文

两个利益主体的关系更加明晰简单，而且突出了EPC 总承包商的责任主体地位。EPC 模式一般适用于大型工业投资项目，主要集中在石油、化工、冶金、建材、电力等工程，其特点主要体现在以下几个方面：

（1）合同结构。

EPC总承包项目合同结构的特点：

①合同结构相对简单，尤其是对业主而言。传统模式下，业主要与各个分包商签订合同，而在 EPC 模式下，业主只要与 EPC 总承包商签订合同就可以了。总承包商必须有很强的技术和管理综合能力，能协调自己内部及分包商之间的关系。

②EPC 合同结构下，责任界面易划分。在传统模式下，由于合同数量众多，工作包及责任界面的划分相对困难，而在 EPC 合同结构下，责任界面较为清晰。

③各分包商与总承包商签订合同，分包商全部工作由总承包商对业主负责。 （2）组织结构

EPC总承包项目的组织结构特点：

①管理的跨度大，包括了设计、采购、施工、设备调试、售后服务等子项，对项目经理的管理能力要求较高，协调难度大。

②设计、采购、施工、设备调试、售后服务等部门之间合作密切而不是独立作业，很多决策需要有大家共同商定。如设计部必须与采购部合作才能决定设计的一些具体设备和参数。

③HSE（Healthy-Safety-Enviroment）管理的重要性显得比较突出，这一方面与 EPC 项目类型有关，如化工行业等，本身对环境、生态要求高。另一方面是因为EPC模式下，责任明确，EPC 总承包商有责任在项目实施过程中充分考虑HSE。

（3）计价方式

EPC 合同几乎全部采用固定总价合同。这类合同的价格先有总承包商根据合同范围进行工程项目费用估算（包括项目成本、公司管理费、利润和风险费用等），然后向业主投标报价，中标并签订合同后，此价作为项目的固定总价。这种报价方式不同于以往的单价计价方式，所有材料、设备市场价格的变化将被认为 EPC 项目总承包商在报价时已充分考虑，所有地质不利条件也被认为总承包商已充分考虑。这大大增加总承包商的风险，尤其是报价失误风险。在报价阶段要考虑到工程施工过程中所有会导致工程费用上升因素，将其计入投标报价。EPC 合同的计价方式有如下特点：

①合同价款较高，承包商获利的机会大大增加； ②有利于总承包商发挥费用、进度综合控制的积极性；

２７

武汉理工大学硕士学位论文

③业主参与或干预的程度较浅，总承包商的主动性容易发挥； ④总承包商的风险较大。 （4）项目管理

EPC模式下，项目管理工作具有如下特点：

①业主把工程的设计、采购、施工全部工作委托给总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。

②业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司代表业主对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制。

③业主介入具体组织实施的程度较浅，EPC 工程总承包商更能发挥主观能动性，充分运用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。

④设计、采购、施工的组织实施是统一策划、组织、指挥、协调和全过程控制的。

⑤设计、采购、施工之间是合理、有序和深度交叉的，这会带来工期的缩短、质量的提高和整体经济效益的提高。

⑥锻炼和提高了设计队伍。设计工程师通过与施工和采购的全过程密切合作，会增加对设备以及施工问题的了解，从而提高了其设计能力，有利于今后做出更具有可建设性、更为经济的设计。

⑦总承包商需要直接控制和协调的对象增加，这对高程度的信息共享和企业集成提出了需求，有利于整个行业项目管理水平的提高。

EPC 总承包模式既给了承包商获取高额利润的机会，同时也使承包商的合同责任增大，由于设计工作完成的较少，业主和承包商在工作范围和具体技术要求方面容易产生争议，在国际工程承包的背景下，除了具备上述一系列特点外，还与国内的 EPC 总承包项目有很大不同，具体体现在：责任分工更明确；合同主体具有多国性，合同范围涵盖广泛；各国技术、设备标准不统一，关键设备的采购需要全球筛选；自动控制和管理水平要求更高，工期要求非常明确、清晰，工程建设和运行执行标准、使用规范和规程庞杂、严格；项目管理难度加大，有时涉及的行业跨度大，受项目所在国的政治、经济、文化、国际关系形势、宗教信仰等方面的制约因素多，项目实施所依托的政治、社会、经济、法律环境、自然条件、商务运作、技术标准、文化沟通等方面的风险因素大大增加，因此在管理上，特别是风险管理和综合管理方面对承包商提出了更高的挑战。

从我国国际工程总承包的发展情况来看，主要体现了下面几个特点：一是总体实力还不太强，在融资能力、管理水平、技术水平、企业规模、市场占有率等方面

２８

百度搜索“70edu”或“70教育网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，70教育网，提供经典综合文库EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍(6)在线全文阅读。