南京银行尽职问责与违规积分管理办法(5)

版次：A/0 编号： 尽职问责与违规积分管理办法 第 21 页 共 48 页

附件1.《尽职调查与问责事项梳理表》

尽职调查与问责事项梳理表

填报单位：

序号 事项名称

涉及的主要管理条线 涉及金额（万元）

可能涉及人员的机构层级 备注

注：本表以分行、中心支行、总行条线管理部门为单位按季报送(季后5日内)

附录2.《尽职调查报告》

关于**（单位名称）**（事项名称）

的尽职调查报告

一、 调查事由（包括调查原因、事项概要等）

二、 调查组织及过程（包括调查组人员构成、调查安排等）

三、 调查方法与依据（包括调查方式、手段及主要的制度依据等）

四、 被调查事项情况（包括事项状态、后果及影响等）

五、 调查结论（包括涉及的直接责任人、领导人员、管理人员及监督检查人员等相关岗位人员的尽职情况等）

版次：A/0 编号： 尽职问责与违规积分管理办法 第 23 页 共 48 页 附录3.《反馈意见书》

反馈意见书

**（当事人）：

针对**事项，**单位（问责管理机构）组织开展了尽职调查与责任评议，并形成了对你的初步评议结论和处理决定。现将有关情况反馈如下：

一、初步评议结论（违规事项或不尽职行为）

二、初步处理决定（处理方式）

请对上述初步评议结论与处理决定进行确认，并于 年 月 日前提交书面反馈意见。逾期未提交书面意见的，视同认可。

联系人： 电话：

单位名称： 日期：

﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉ 确认意见（可附页）：

当事人签字： 日期：

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附件4.《违规事项机构积分记录单》

违规事项机构积分记录单

填制单位 违规机构 违规事项描述： 填制人

填制单位公章 填制日期 版次：A/0 编号： 尽职问责与违规积分管理办法 第 25 页 共 48 页

附件5.《机构积分统计表》

机构积分统计表

机构名称 积分期间 积分记录 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 积分记录日期 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 违规事项编码 积分分值 年 月 日至 年 月 日

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